我国基金监管的原则不包括（ ）。A.依法监管原则 B.“三公”原则 C.适度监管原则 D.真实合法原则

题目
我国基金监管的原则不包括（ ）。

A.依法监管原则
B.“三公”原则
C.适度监管原则
D.真实合法原则
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1.我国基金监管的原则是（ ）。A．依法监管原则B．自律性监管为主，政府监管为辅的原则C．“三公”原则监管与自律并重原则D．监管的连续性和有效性原则

2.以下不属于我国基金监管的原则有( )。A、监管的连续性和有效性原则B、监管与自律并重原则C、审慎监管原则D、投资者利益优先原则

3.( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A、高效监管原则B、适度监管原则C、审慎监管原则D、依法监管原则

4.基金客户服务的原则不包括( )。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则

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  • 第1题：

    (2016年)基金监管的基本原则不包括（ ）。

    A.保障投资人利益原则
    B.适度监管原则
    C.保障托管人利益原则
    D.高效监管原则

    答案：C
    解析：
    基金监管的基本原则包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公平、公正、公开监管原则。

  • 第2题：

    基金监管的基本原则不包括（ ）。

    A.保障投资人利益原则
    B.适度监管原则
    C.连续监管原则
    D.依法监管原则

    答案：C
    解析：
    基金监管的原则包括：（1）保障投资人权益原则；（2） 适度监管原则；（3）高效监管原则；（4）依法监管原则；（5）审慎监管原则；（6）公开、公平、公正监管原则

  • 第3题：

    基金监管活动的要素不包括（ ）。

    A.目标
    B.原则
    C.内容
    D.方式

    答案：B
    解析：
    基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

  • 第4题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是()

    A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
    B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：C
    解析：
    A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
    C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第5题：

    行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.适度监管原则

    答案：D
    解析：
    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第6题：

    ()是一切基金监管活动的出发点。

    A:基金监管的目标
    B:基金监管的组织结构
    C:基金监管的法律体系
    D:基金监管的原则

    答案：A
    解析：
    基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

  • 第7题：

    在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则()

    A:审慎监管原则
    B:监管与自律并重原则
    C:监管的独立性和全面性原则
    D:奖励与惩罚并重原则

    答案：A,B
    解析：
    基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

  • 第8题：

    股权投资基金监管的原则不包括（ ）。

    A.依法监管
    B.高效监管
    C.统一监管
    D.适度监管

    答案：C
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则1.依法监管原则2.高效监管原则3.适度监管原则4.审慎监管原则5.分类监管原则

  • 第9题：

    我国私募基金的监管原则有（ ）。
    ①集中监管
    ②适度监管
    ③多头监管
    ④底线监管

    A.①②
    B.①③
    C.②③
    D.②④

    答案：D
    解析：
    私募基金采取适度监管和底线监管原则。证监会依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金实施行政监管，中国证券投资基金业协会根据自律规则对会员机构进行自律管理。

  • 第10题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。
    A

    审慎监管原则

    B

    监管的连续性和有效性原则

    C

    保障投资者利益原则

    D

    依法监管原则


    正确答案： C
    解析： 基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则；
    ②适度监管原则；
    ③高效监管原则；
    ④依法监管原则；
    ⑤审慎监管原则；
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第11题：

    单选题
    （）体现基金监管的本质属性和根本价值。
    A

    基金监管法律

    B

    基金监管目标

    C

    基金监管的方式

    D

    基金监管的原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金依法监管的基本原则不包括（）。
    A

    依法监管原则

    B

    高效监管原则

    C

    适时监管原则

    D

    分类监管原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金监管的基本原则不包括（ ）。

    A.严格监管原则
    B.保障投资人利益原则
    C.审慎监管原则
    D.公开、公平、公正监管原则

    答案：A
    解析：
    基金监管的基本原则包括以下六个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第14题：

    下列不属于我国基金监管原则的是（ ）。

    A.适度监管原则
    B.高效监管原则
    C.依法监管原则
    D.保障市场主体利益原则

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。我国的基金监管原则主要包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正监管原则。

  • 第15题：

    以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。

    A.股东利益优先原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.保障投资人利益原则

    答案：A
    解析：
    基金监管原则：（一）保障投资人利益原则；（二）适度监管原则（三）高效监管原则（四）依法监管原则；（五）审慎监管原则；（六）公开、公平、公正监管原则。

  • 第16题：

    (2016年)（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

    A.基金监管目标
    B.基金监管体系
    C.基金监管的原则
    D.基金监管的内容

    答案：A
    解析：
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。

  • 第17题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，( )不是基金监管的原则。


    A、审慎监管原则
    B、监管的连续性和有效性原则
    C、保障投资者利益原则
    D、依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则;
    ②适度监管原则;
    ③高效监管原则;
    ④依法监管原则;
    ⑤审慎监管原则;
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第18题：

    在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则（）。

    A:监管的连续性和有效性原则
    B:监管的独立性和全面性原则
    C:监管与自律并重原则
    D:奖励与惩罚并重原则

    答案：A,C
    解析：
    基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则，即公开、公平、公正的原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则

  • 第19题：

    我国基金监管的原则是()。

    A:依法监管原则
    B:自律性监管为主，政府监管为辅的原则
    C:“三公”原则监管与自律并重原则
    D:监管的连续性和有效性原则

    答案：A,C,D
    解析：
    基金监管的原则：依法监管原则；“三公”原则；监管与自律并重原则；监管的连续性和有效性原则；审慎监管原则。

  • 第20题：

    注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.

    A.审慎监管原则
    B.适度监管原则
    C.高效监管原则
    D.依法监管的原则

    答案：A
    解析：
    知识点：股权投资基金监管的基本原则基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则,
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金监管的基本原则不包括（　　）。
    A

    严格监管原则

    B

    保障投资人利益原则

    C

    审慎监管原则

    D

    公开、公平、公正监管原则


    正确答案： C
    解析：
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第23题：

    单选题
    政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域是指（）。
    A

    适度监管原则

    B

    依法监管原则

    C

    审慎监管原则

    D

    分类监管原则


    正确答案： D
    解析：

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