(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。? 下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（ ）。A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录 B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员 C.不得以其自有资金或募集资金投资

题目
(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?
下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（ ）。

A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员
C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
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1.对创业投资基金的差异化监管，说法错误的是( )A、国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。B、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。C、中国证券投资基金业协会对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;D、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

2.关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

3.《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务

4.( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。A、基金业协会B、中国证监会C、证券交易所D、中国证券监督管理委员会

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  • 第1题：

    关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。

    A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

    B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

    D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记


    【答案】C

  • 第2题：

    (2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?

    该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是()。

    A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
    B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
    C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额
    D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

    答案：D
    解析：
    依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。即A,B,C项均不符合规定，故选D项。

  • 第3题：

    关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。


    A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

    B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

    C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

    D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

    A.中国证券投资基金业协会；中国证监会
    B.中国证监会；中国证监会
    C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会；中国证券投资基金业协会

    答案：A
    解析：
    在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

  • 第5题：

    (2017年)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（ ）。
    Ⅰ、《证券投资基金法》
    Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》
    Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
    Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    以上都正确。

  • 第6题：

    基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）

    Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

    Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。

    Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。

    Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    都属于基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息

  • 第7题：

    2014年1月17日，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布（ ），明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织?

    A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
    B.私募投资基金监督管理暂行办法》
    C.《证券投资基金运作管理办法》
    D.《基金管理条例》

    答案：A
    解析：
    2014年1月17日，基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权，发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织

  • 第8题：

    单选题
    下列关于私募投资基金登记备案的说法中正确的有（  ）。Ⅰ．中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续Ⅱ．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可Ⅲ．中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ．私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日向基金业协会报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（ ）。
    A

    私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员

    B

    私募基金管理人登记申请材料不完善或不符合规定，应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正

    C

    私募基金管理人申请登记期间登记人发生重大变化的私募基金管理人不需要告知中国证券投资基金业协会

    D

    私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    2014年开始，（  ）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    发改委

    D

    中国证券期货业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    某投资管理有限公司经协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、该投资管理有限公司发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（）。
    A

    对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额

    B

    资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险

    C

    某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元，以达到100万元的起始认购金额

    D

    发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
    A

    注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    B

    注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

    C

    注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    D

    注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
    B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
    C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
    D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

    答案：C
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的，应当报中国证监会审核。

  • 第14题：

    (2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
    B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
    D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
    材料题
    根据以下材料，回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。

  • 第15题：

    (2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?

    该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是()。

    A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
    B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
    C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
    D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140％

    答案：D
    解析：
    结构化资管计划的总资产占净资产的比例不得超过140％，非结构化集合资管计划的总资产占净资产的比例不得超过200％。

  • 第16题：

    以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的有（ ）。
    Ⅰ《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
    Ⅱ《私募投资基金信息披露管理办法》
    Ⅲ《私募投资基金募集行为管理办法》
    Ⅳ《中华人民共和国证券投资基金法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅳ项属于国家法律，不是自律性规范文件。

  • 第17题：

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

  • 第18题：

    （ ）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

    A.基金业协会
    B.中国证监会
    C.证券交易所
    D.中国证券监督管理委员会

    答案：A
    解析：
    基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

  • 第19题：

    单选题
    私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是（  ）
    A

    在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案

    B

    一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态

    C

    在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行

    D

    中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会的职责包括（）。Ⅰ.办理私募投资基金管理人登记Ⅱ.办理私募投资基金备案Ⅲ.对私募投资基金活动进行自律管理Ⅳ.对私募投资基金活动进行行政管理
    A

    Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（　　）。
    A

    从事私募股权投资的基金管理人员可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

    B

    私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务

    C

    私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

    D

    以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记


    正确答案： A
    解析：
    A项，我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。B项，私募基金管理人可以从事公募基金管理业务；专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构，向中国证监会申请开展公开募集资金管理业务，经中国证监会依法核准，即取得担任公开募集基金的基金管理人业务资格。D项，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。

  • 第23题：

    单选题
    对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中，错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请

    B

    在私募基金完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单

    C

    中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示

    D

    新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将暂缓登记


    正确答案： A
    解析：

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