依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。 A.刑事处罚 B.行政处罚 C.限制交易 D.调查取证

题目
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。

A.刑事处罚
B.行政处罚
C.限制交易
D.调查取证
相似考题

1.( )是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国证券投资基金业协会D.包括A和B

2.对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取( )行政监管措施。A．监管谈话B．出具警示函C．记入诚实档案D．暂停履行职务E．认定为不适宜担任相关职务者

3.《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（ ）

4.依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚

参考答案和解析
答案：A
解析：
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。
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  • 第1题：

    依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

    A、刑事处罚

    B、行政处罚

    C、限制交易

    D、调查取证


    正确答案：A
    解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

  • 第2题：

    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

    A.刑事处罚

    B.行政处罚

    C.限制交易

    D.调查取证


    正确答案：A
    解析：根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

  • 第3题：

    关于依法监管原则,以下说法错误的是()


    A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    C.基金监管活动的依撸主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

    D.基金监管机构的设置必须有法律据

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。

    A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助
    B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
    C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
    D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封

    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会的职权有：
    （1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
    （2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；
    （3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；
    （4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，选项C错误。
    （5）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
    （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，选项A错误。
    （7）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封，选项D错误。
    2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟卷（一）
    ◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
    ◇试卷来源：233网校
    下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

  • 第5题：

    下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）

    A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
    B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
    C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
    D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

    答案：A
    解析：
    股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第6题：

    为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。

    • A、责令改正
    • B、记入诚信档案
    • C、监管谈话；
    • D、出具警示函
    • E、采取证券市场禁入的措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第8题：

    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

    • A、刑事处罚
    • B、行政处罚
    • C、限制交易
    • D、调查取证

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
    A

    《开放式证券投资基金试点办法》

    B

    《证券法》

    C

    《证券投资基金法》

    D

    《证券投资基金销售管理办法》


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券投资者保护基金公司的职责包括（  ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②筹集、管理和运作基金③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金监管机构的设置必须有法律依据

    B

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

    D

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度


    正确答案： A
    解析：
    C项，我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第12题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（　　）。
    A

    检查

    B

    调查取证

    C

    限制交易

    D

    刑事处罚


    正确答案： B
    解析：
    中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。

  • 第13题：

    根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
    B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
    C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
    D.基金监管机构的设置必须有法律依据

    答案：C
    解析：
    我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第15题：

    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。

    A.检查
    B.调查取证
    C.限制交易
    D.刑事处罚

    答案：D
    解析：
    中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。 本题考察政府基金监管机构-中国证监会

  • 第16题：

    我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据()的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

    A:《证券投资基金法》
    B:《中华人民共和国证券法》
    C:《开放式证券投资基金试点办法》
    D:《证券投资基金管理暂行办法》

    答案：A
    解析：
    封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定。

  • 第17题：

    为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。

    A:责令改正
    B:监管谈话
    C:出具警示函
    D:记人诚信档案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。

  • 第18题：

    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    （）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会的派出机构
    • C、中国证券投资基金业协会
    • D、包括A和B

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
    A

    证券投资基金管理公司管理办法

    B

    证券投资基金法

    C

    证券投资基金运作管理办法

    D

    证券投资基金信息披露管理办法


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。
    A

    刑事处罚

    B

    行政处罚

    C

    限制交易

    D

    调查取证


    正确答案： C
    解析： 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
    ①检查；
    ②调查取证；
    ③限制交易；
    ④行政处罚。

  • 第23题：

    单选题
    （）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会的派出机构

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    包括A和B


    正确答案： C
    解析： 中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

  • 第24题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
    ①检查；
    ②调查取证；
    ③限制交易；
    ④行政处罚。

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