基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策 C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D.建立研究报告质量评价体系

题目
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。

A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
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1.我国基金管理公司的主要业务范围不包括（ ）。A．证券投资基金业务B．受托资产管理业务C．企业年金管理D．投资咨询服务

2.基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。 A．建立严密的研究工作业务流程 B．建立投资对象备选库制度 C．建立研究与投资的业务交流制度 D．建立研究报告质量评价体系

3.基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D．建立研究报告质量评价体系

4.下列属于影响基金类产品收益因素的有( )。A．基础市场的行情波动B．基金管理公司的投资策略C．基金管理人员的业务素质D．基金经理的投资管理能力E．基金管理公司研究团队的研究实力

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  • 第1题：

    下列不属于投资管理业务控制的是()。

    A.研究业务控制

    B.投资决策业务控制

    C.基金交易业务控制

    D.基金监督业务的控制


    正确答案：D
    投资管理业务控制主要包括：①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

  • 第2题：

    基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）。

    A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

    B．建立研究报告质量评价体系

    C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

    D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    (2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

    A.研究业务控制
    B.投资决策业务控制
    C.基金交易业务控制
    D.信息披露控制

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。

  • 第4题：

    （ ）是基金管理公司的核心业务。

    A.业绩评估
    B.独立研究
    C.基金销售
    D.基金投资管理

    答案：D
    解析：
    投资管理业务是基金管理公司最核心的一项理业务。

  • 第5题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括（）。

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金经理助理
    C:基金公司交易员
    D:基金公司股东、研究、交易部门的负责人

    答案：C
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等。

  • 第6题：

    基金管理公司内部控制的主要内容包括（ ）。
    A.投资管理业务控制 B.信息披露控制
    C.信息技术系统控制 D.会计系统控制


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司内部控制的主要内容有：投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、风险管理控制、监察稽核控制。

  • 第7题：

    基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。

    • A、投资管理业务控制
    • B、信息披露控制
    • C、信息技术系统控制
    • D、会计系统控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列不属于投资管理业务内容的是（）。

    • A、研究业务控制
    • B、投资决策业务控制
    • C、基金交易业务控制
    • D、信息技术系统控制

    正确答案:D

  • 第9题：

    试述基金管理公司内部控制制度的主要内容


    正确答案: 基金管理公司进行风险管理与控制的基础是建立良好的内部控制制度。内部控制制度应当全面、有效、相互制约，并坚持成本效益原则。
    第一，内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门、各级人员和各个环节；
    第二，建立合理的内控程序，维护制度的权威；
    第三，公司各部门、各岗位保持相对的独立性；
    第四，部门和岗位设置应当权责明确、相互制衡；
    第五，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
    内部控制制度的主要内容包括环境控制和业务控制。环境控制是指与内部控制制度相关的环境因素，包括公司治理结构、组织结构、公司文化员工素质等方面。业务控制包括投资管理业务员控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制及其他方面的内部控制等。
    （1） 投资管理业务控制。投资管理业务控制涉及研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务控制、对关联方交易的监控。
    （2） 信息披露制度。公司应按照规定建立信息披露制度，同时又要制定严格的保密制度。
    （3） 信息技术系统控制。公司实行严格的信息系统管理制度、授权制度、岗位责任制度、信息数据保存和备份制度、信息技术系统的稽核检查制度，确保信息系统安全运行。
    （4） 会计系统控制。公司应按法律规定制定会计制度、财务制度、会计操作流程等，针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制措施。
    （5） 监察稽核控制。公司设立督察长，并直接对董事会负责，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 
    （6） 其他内部控制机制。

  • 第10题：

    单选题
    基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括(    )。
    A

    内部控制大纲

    B

    基本管理制度

    C

    经营理念

    D

    部门业务规章


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    投资管理业务控制的主要内容不包括（  ）。
    A

    研究业务控制

    B

    投资决策业务控制

    C

    基金交易业务控制

    D

    信息披露控制


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金公司研究业务内部控制的内容，不包括（　　）。
    A

    基金投资授权额制度

    B

    建立研究与投资的业务交流制度

    C

    建立研究报告质量评价体系

    D

    建立投资对象备选库制度


    正确答案： A
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括：①研究工作应保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；③建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；⑤建立研究报告质量评价体系。

  • 第13题：

    基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。

    A.内部控制大纲

    B.基本管理制度

    C.经营理念

    D.部门业务规章


    正确答案：C
    经营理念属于控制环境的内容，控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组成部分。

  • 第14题：

    为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，不包括()。

    A:基金营运服务
    B:基金募集与销售
    C:基金的托管服务
    D:基金的投资管理

    答案：C
    解析：
    证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

  • 第16题：

    在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

    A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
    C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    D.严格制定信息系统的管理制度


    答案：D
    解析：
    投资管理业务控制是指基金管理公司 应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理 业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以 及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控 制措施。D选项属于信息技术系统控制的内容。

  • 第17题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括()

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金公司交易员
    C:基金公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理助理

    答案：B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是推在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等

  • 第18题：

    基金管理公司的主要业务不包括（）。

    A:基金的信息披露
    B:基金的募集
    C:基金投资管理
    D:基金的评价

    答案：D
    解析：
    证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金运营服务。其中基金运营服务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

  • 第19题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容有（）。

    • A、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
    • B、建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
    • C、建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
    • D、建立研究报告质量评价体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    基金管理公司的投资研究不包括（）。

    • A、行业研究
    • B、小股内幕信息研究
    • C、宏观与策略研究
    • D、个股研究

    正确答案:B

  • 第21题：

    基金管理公司申请特定资产管理业务资格，在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规定的条件。

    • A、《基金管理公司管理办法》
    • B、《基金运作管理办法》
    • C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
    • D、《基金托管资格管理办法》

    正确答案:C

  • 第22题：

    问答题
    试述基金管理公司内部控制制度的主要内容

    正确答案： 基金管理公司进行风险管理与控制的基础是建立良好的内部控制制度。内部控制制度应当全面、有效、相互制约，并坚持成本效益原则。
    第一，内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门、各级人员和各个环节；
    第二，建立合理的内控程序，维护制度的权威；
    第三，公司各部门、各岗位保持相对的独立性；
    第四，部门和岗位设置应当权责明确、相互制衡；
    第五，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
    内部控制制度的主要内容包括环境控制和业务控制。环境控制是指与内部控制制度相关的环境因素，包括公司治理结构、组织结构、公司文化员工素质等方面。业务控制包括投资管理业务员控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制及其他方面的内部控制等。
    （1） 投资管理业务控制。投资管理业务控制涉及研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务控制、对关联方交易的监控。
    （2） 信息披露制度。公司应按照规定建立信息披露制度，同时又要制定严格的保密制度。
    （3） 信息技术系统控制。公司实行严格的信息系统管理制度、授权制度、岗位责任制度、信息数据保存和备份制度、信息技术系统的稽核检查制度，确保信息系统安全运行。
    （4） 会计系统控制。公司应按法律规定制定会计制度、财务制度、会计操作流程等，针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制措施。
    （5） 监察稽核控制。公司设立督察长，并直接对董事会负责，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 
    （6） 其他内部控制机制。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司的投资研究不包括（）。
    A

    行业研究

    B

    小股内幕信息研究

    C

    宏观与策略研究

    D

    个股研究


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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