某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略 B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责 C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程 D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略

题目
某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。

A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
相似考题

1.对基金管理人的概念认识错误的是()。A.设立基础金管理公司必须经国务院批准 B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益

2.以下对项目风险的认识中，错误的是(9)。 A．所有项目都存在风险 B．对风险可以进行分析和管理 C．风险可以转化成机会 D．风险可以完全回避或消除

3.基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）A．正确B．错误

4.根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（ ）。A．基金管理公司的董事长B．基金管理公司的总经理C．基金管理公司的副总经理D．基金管理公司的督察长

参考答案和解析
答案：B
解析：
基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、相互制约的机制，建立部门和岗位之间的制衡机制，消除风险管理盲点，强化全员合规和风险控制。故B错误
更多“某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（ ）。

    A．总经理

    B．董事会

    C．风险控制委员会

    D．投资决策委员


    正确答案：D
    基金管理公司机构设置中投资决策委员会是能够对基金投资做出最高决策的机构。

  • 第2题：

    公司会议上，总经理表扬你工作很努力，但你觉得自己做得还很不够，你认为总经理表扬你是因为( )。

    A．他不了解自己

    B．他可能弄错了对象

    C．他想鼓舞自己

    D．他只不过是顺口说说而已


    正确答案：
    略

  • 第3题：

    以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。

    A.基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
    B.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
    C.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
    D.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品

    答案：D
    解析：
    客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。客户利益优先是指当客户的利益与机构的利益、从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益。公平对待客户是指当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益。D选项中做法符合“客户至上”原则。

  • 第4题：

    某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。
    Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置；
    Ⅱ.对该投资者进行分类；
    Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估；
    Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    对证券投资业绩禁止预测。

  • 第5题：

    (2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。

    A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
    B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
    C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
    D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置

    答案：A
    解析：
    客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先；二是公平对待客户。

  • 第6题：

    基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。

    • A、基金经理A在休闲期间，私自授权基金经理B代他管理基金
    • B、总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责
    • C、总经理授权某总经理分管市场销售业务
    • D、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

    正确答案:A

  • 第7题：

    某银行因内控失败导致破产清算，该行董事会在最终会议上讨论时认为，导致内控失败的原因有以下四项，其中分析结论错误的是（）

    • A、内部监督缺乏
    • B、控制结构混乱
    • C、银行管理层对业务风险认识不足
    • D、外部监管不力

    正确答案:D

  • 第8题：

    （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

    • A、总经理
    • B、董事会
    • C、风险控制委员会
    • D、投资决策委员会

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（  ）。Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置Ⅱ.对该投资者进行分类Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。
    A

    基金经理A在休闲期间，私自授权基金经理B代他管理基金

    B

    总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责

    C

    总经理授权某总经理分管市场销售业务

    D

    股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（　　）。
    A

    对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动

    B

    对基金管理人经营管理的风险管理活动

    C

    对基金管理人相关业务的监管行为

    D

    对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为


    正确答案： B
    解析：
    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律，监管规定，规则，行业自律准则等一种鉴证行为。基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律，监管规定，规则，自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

  • 第12题：

    单选题
    以下行为符合基金公司独立运作原则的是（　　）。
    A

    某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理

    B

    某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力，在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理，并任命新的总经理

    C

    某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意

    D

    某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬


    正确答案： B
    解析：
    公司独立运作原则要求：①基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；②股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；③不得违反公司章程干预投资，研究，交易等具体事务及公司员工选聘；④董事，监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；⑤所有与股东签署的技术支持，服务，合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

  • 第13题：

    基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是()。

    A、股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

    B、基金经理A在休假期间，私自授权基金经理B代他管理基金

    C、总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责

    D、总经理授权副总经理分管公司市场营销业务


    参考答案：B
    解析：公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

  • 第14题：

    下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
    B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
    C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
    D.基金公司应当建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度

    答案：C
    解析：
    基金公司应当对风险管理体系进行定期评价，对风险管理系统的安全性、合理性、适用性和成本与效益进行分析、检查、评估和修正，以提高风险管理的有效性，并根据检验结果、外部环境的变化和公司新业务的开展情况进行调整、补充、完善或重建。

  • 第15题：

    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

    A.合规与风险管理委员会
    B.职工代表大会
    C.总经理
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P193。

  • 第16题：

    基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

    A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
    B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
    C.基金公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
    D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

    答案：C
    解析：
    基金公司总经理未申报自己的股票投资情况属于违规行为，若发生应加强合规文化建设，做到人人合规。

  • 第17题：

    ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A:总经理
    B:督察长
    C:董事长
    D:部门经理

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。

  • 第18题：

    公司会议上；总经理表扬你工作努力；但你觉得自己做的还很不够；你认为总经理表扬你是因为（）

    • A、他不了解自己
    • B、他可能弄错了对象
    • C、他想鼓励自己
    • D、他只不过是顺口说说而已

    正确答案:C

  • 第19题：

    以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（）。

    • A、总经理
    • B、董事会
    • C、风险控制委员会
    • D、投资决策委员

    正确答案:D

  • 第20题：

    以下属于基金行业高级管理人员的是（）。

    • A、基金管理公司的董事长
    • B、基金管理公司的总经理
    • C、基金管理公司的督察长
    • D、基金管理公司的基金经理

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（  ）。
    A

    基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

    B

    研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理

    C

    基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置

    D

    投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    某银行为提高综合金融服务实力，推进金融机构改革，拟出资成立专业的基金管理公司，并开展基金募集.管理和投资等业务。为了确保新成立的基金公司能够有效抵御外部风险，顺利开展金融业务，该银行拟对基金公司采用相关风险控制措施，根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定，以下可行的措施是（）。
    A

    该银行对基金公司的所有债务承担连带责任

    B

    该银行拟任命其风险部总经理兼任基金公司风险总监

    C

    该银行按照“法人分业”的原则，与其出资设立的基金公司之间建立风险隔离制度

    D

    该银行拟担任基金公司所管理的基金的托管人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    公司会议上；总经理表扬你工作努力；但你觉得自己做的还很不够；你认为总经理表扬你是因为（）
    A

    他不了解自己

    B

    他可能弄错了对象

    C

    他想鼓励自己

    D

    他只不过是顺口说说而已


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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