对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。A.提示改正 B.出具监管警示函 C.事先报备 D.以上都是

题目
对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。

A.提示改正
B.出具监管警示函
C.事先报备
D.以上都是
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1.对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（ ）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务

2.基金宣传推介材料的违规情形主要是（ ）。A.未履行报送手续 B.宣传推介材料和上报的材料不一致 C.违反《证券投资基金销售管理办法》 D.以上都是

3.基金宣传推介材料报送的内容主要是（ ）。A.推介材料的形式和用途说明 B.推介材料 C.合规意见书 D.以上都是

4.基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。A、未履行报送手续B、在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料C、基金宣传推介材料和上报的材料不一致D、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

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  • 第1题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。

    A.开除职务
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.记入诚信档案

    答案：A
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关髙管人员的职务。参见教材（下册）P145。

  • 第2题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（ ）。
    Ⅰ未履行报送手续
    Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致
    Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括：（1）未履行报送手续。（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

  • 第3题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

    A.3
    B.6
    C.9
    D.12

    答案：B
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。参见教材（下册）P145。

  • 第4题：

    基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有()情形。

    A:诋毁其他基金管理人
    B:登载相关单位的推荐性文字
    C:预测该基金的证券投资业绩
    D:证监会规定禁止的其他情形
    E:违规承诺收益

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第35条规定，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）预测基金的证券投资业绩；（三）违规承诺收益或者承担损失；（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金销售机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金；（五）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或片面强调集中营销时间限制的表述；（六）登载单位或者个人的推荐性文字；（七）中国证监会规定的其他情形。

  • 第5题：

    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

    • A、中央银行或财政部
    • B、中国证监会或证监局
    • C、中央银行或证监会
    • D、中国证监会或财政部

    正确答案:B

  • 第6题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有（）。

    • A、未履行报送手续
    • B、基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    • C、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
    • D、以上全部

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    基金宣传推介材料的违规情形主要是（ ）。
    A

    未履行报送手续

    B

    宣传推介材料和上报的材料不一致

    C

    违反《证券投资基金销售管理办法》

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于基金宣传推介材料，以下错误的是（）。
    A

    基金宣传推介材料是投资者了解基金的渠道

    B

    基金宣传推介材料与基金合同一样，具有同等的法律效力

    C

    基金宣传推介材料不得夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者

    D

    基金宣传推介材料是对外展示基金的平台


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金宣传推介材料违规情形的监管处罚不包括（）。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    提示改正

    D

    罚款


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（　　）。
    A

    宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

    B

    宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

    C

    6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    D

    宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用


    正确答案： B
    解析：
    D项，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（  ）。
    A

    责令基金管理公司进行整改

    B

    对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    C

    对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

    D

    对基金公司出具监管警示函


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。

    A.未履行报送手续
    B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
    C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

    答案：B
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种：（1）未履行报送手续。（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。参见教材（下册）P145。
    【我的笔记】：

  • 第14题：

    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.拘留
    D.暂停履行职务

    答案：C
    解析：
    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第15题：

    关于宣传推介材料的说法正确的是()。

    A:基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确
    B:基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩
    C:基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时，应当采用可比的数据来源
    D:真实、准确、完整、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项均是法律对基金宣传材料的规定。

  • 第16题：

    基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有（　）的情形。

    A.预测该基金的证券投资业绩
    B.登载相关单位的推荐性文字
    C.诋毁其他基金管理人
    D.违规承诺收益
    E.证监会规定禁止的其他情形

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第35条的规定，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②预测基金的证券投资业绩；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；⑥登载单位或者个人的推荐性文字；⑦中国证监会规定的其他情形。

  • 第17题：

    关于基金宣传推介材料违规情形的监管处罚不包括（）。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、提示改正
    • D、罚款

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

    • A、罚款
    • B、提示改正
    • C、出具监管警示函
    • D、暂停办理相关业务

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。
    A

    中央银行或财政部

    B

    中央银行或证监会

    C

    中国证监会或证监局

    D

    中国证监会或财政部


    正确答案： A
    解析： 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

  • 第20题：

    判断题
    在基金宣传推介材料的内容中可以预测该基金的证券投资业绩，但不可以违规承诺收益或者承担损失。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.预测基金的投资业绩Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.夸大或者片面宣传基金
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。
    A

    提示改正

    B

    出具监管警示函

    C

    事先报备

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金宣传推介材料不得有下列（ ）情形。Ⅰ.预测基金的证券投资业绩Ⅱ.诋毁其他基金管理人管理的基金Ⅲ.违规使用可能使投资人认为没有风险的表述Ⅳ.登载个人推荐性文字
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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