基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行（ ）业务活动。A.评级 B.评奖 C.排名 D.以上都是

题目
基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行（ ）业务活动。

A.评级
B.评奖
C.排名
D.以上都是
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1.( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A.基金评级B.基金估值C.基金运作D.基金服务

2.基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 （ ）

3.关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

4.管理能力风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。

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  • 第1题：

    基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 ( )


    正确答案：√
    173.A【解析】现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循投资者利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

  • 第2题：

    基金评价机构从事基金评价业务应以公开形式发布评价结果，不得有下列行为（ ）。 A．对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名 B．对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月 C．对基金、基金管理人评奖的评奖期间超过12个月 D．对基金、基金管理人评级的评级期间超过36个月


    正确答案：A
    考点：熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。

  • 第3题：

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。

    A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法

    C、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法

    D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法


    正确答案：B
    解析：本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第4题：

    基金销售适用性管理制度至少包括以下（ ）内容。
    Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    Ⅱ．对基金产品的风险等级设置、风险评价的方式和方法
    Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
    Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察对公募基金募集和销售活动的监管；
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

  • 第5题：

    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
    Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法
    Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投资人进行匹
    配的方法。参见教材（下册）P155。

  • 第6题：

    于基金业绩评价，以下表述错误的是（）。
    A、基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考
    B、基金评价最终需要回答的问题是，基金
    经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险
    C、投资目标与范围不同的基金可以一起进行评价和比较
    D、不同投资目标与范围的基金不具有可比性


    答案：C
    解析：
    不同投资目标和范围的基金不具备可比性。

  • 第7题：

    基金评价业务的评价内容（）。

    • A、基金的投资收益
    • B、基金的风险
    • C、基金管理人的管理能力
    • D、中国证监会认定的其他评价活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    （）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。

    • A、基金评级
    • B、基金估值
    • C、基金运作
    • D、基金服务

    正确答案:A

  • 第9题：

    基金绩效衡量就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）做出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。

    • A、投资能力
    • B、管理能力
    • C、稳健性
    • D、风险态度

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列行为（　　）。Ⅰ．对不同分类的基金进行合并评价Ⅱ．对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名Ⅲ．对基金、基金管理人评级的更新间隔多于3个月Ⅳ．对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅲ项，对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月。除这几项外，不得有的行为还包括：①对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名；②对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月；③对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月；④对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月；⑤对特定客户资产管理计划进行评价。

  • 第11题：

    单选题
    投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（  ）进行资产托管，由（  ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。
    A

    基金托管人 基金投资人

    B

    基金托管人 基金管理人

    C

    基金托管人 基金管理人

    D

    基金管理人 基金投资人


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行（  ）业务活动。
    A

    评级

    B

    评奖

    C

    排名

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金销售机构销售基金时，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适额产品卖给合适的基金投资人。

  • 第14题：

    基金销售机构应当建立风险评估信息管理，其包含的内容不包括()。

    A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

    B.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法

    C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

    D.对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法


    正确答案：D
    基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度;建立风险评估信息管理，应当有对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。D项说法错误。

  • 第15题：

    (2016年)（　）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。

    A.基金评级
    B.基金估值
    C.基金运作
    D.基金服务

    答案：A
    解析：
    A[解析]基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。基金评级是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的．符号、数字或者文字展示分析的结果。

  • 第16题：

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
    Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
    Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
    Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
    Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
    Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度

  • 第17题：

    （ ）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单—指标排名等。

    A.基金分类
    B.基金业绩评价
    C.基金风格
    D.基金星级评价

    答案：B
    解析：
    基金业绩评价是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单—指标排名等。

  • 第18题：

    基金评价机构从事基金评价业务应以公开形式发布评价结果，不得有下列行为（）。

    • A、对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名
    • B、对基金、基金管理人评级的更新间隔超过3个月
    • C、对基金、基金管理人评奖的评奖期间超过12个月
    • D、对基金、基金管理人评级的评级期间超过36个月

    正确答案:A

  • 第19题：

    从事基金评价业务的机构可以从事下列行为（）。

    • A、对不同分类的基金进行合并评价
    • B、对特定客户资产管理计划进行评价
    • C、对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月
    • D、基于本机构自己的研究成果对基金进行评价

    正确答案:D

  • 第20题：

    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括（）。

    • A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
    • B、对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
    • C、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
    • D、以上全部都是

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    （   ）是指从事对基金管理人、基金绩效进行评价、排名、评级、评奖活动的机构。
    A

    基金份额登记机构

    B

    基金投资顾问机构

    C

    基金评价机构

    D

    基金信息技术系统服务机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（  ）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（  ）。Ⅰ.基金管理人的直销业务部门Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金托管人的风险控制部门
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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