督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为 B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度 C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为 D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

题目
督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。

A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
相似考题

1.督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 （ ）

2.督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（ ）A．正确B．错误

3.公安机关建立督察制度。( )的任免，必须征求上一级公安机关的意见。A．督察长B．副督察长C．督察人员D．督察事项专门负责人

4.督察长的执业素质和行为规范有（ ）。A．可以授权他人代为履行职责B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

更多“督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。

    A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
    B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
    C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
    D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

    答案：D
    解析：
    本题考查督察长的合规责任。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。

    A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
    B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定
    C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见
    D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

    答案：B
    解析：
    在基金公司治理结构中，中国证监会明确要求基金管理公司建立健全督察长制度，并对督察长的职责范围、工作原则和履职所需的支持进行了规定。督察长的职责包括：（1）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。合规管理的基本制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。当法律法规和准则发生变化时，应及时建议董事会或者管理层并督导各业务 部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善相关制度和业务流程。（2） 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。如果基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交董事会决定。监管部门或者自律组织要求对申报材料进行合规审查的，督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见。（3） 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。协助董事会和高管人员建立和执行信息隔离、利益冲突管理和反洗钱制度，为管理层提供合规咨询，组织合规培训，指导和督促公司处理涉及公司和员工违法违规的投诉和举报。（4） 向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。发现公司存在违法违规行为或者合规风险隐患的，应按照公司章程规定及时报告董事会、总经理，提出处理意见，并督促整改，同时督促公司及时向监管部门报告。公司未及时报告的，督察长应直接向监管部门报告。涉及违反行业规范和自律规则的，应报告自律组织。（5） 及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（6） 保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

  • 第4题：

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。

    A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
    B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
    C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
    D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

    答案：D
    解析：
    公司员工是否严格有效执行公司规章制度，属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当关注的事项。

  • 第5题：

    公司总经理、其他高级管理人员、各部门应当支持和配合督察长的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠督察长履行职责。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

    • A、督察长
    • B、管理层
    • C、合规管理部门
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第7题：

    被督察的单位应当根据督察人员的要求，提供与督察事项有关的文件、资料和情况，如实回答提出的问题。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（  ）负责履行。
    A

    监事会

    B

    管理层

    C

    合规管理部门

    D

    督察长


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（　　）。
    A

    基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

    B

    基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度

    C

    基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为

    D

    风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节


    正确答案： D
    解析：
    D项属于基金管理人合规部门的合规检查的内容。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于督察长执业素质和行为规范，表述错误的是（）。
    A

    可以授权他人代为履行职责

    B

    诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

    C

    3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

    D

    对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    注册会计师在确定“在执行审计工作时重点关注过的事项时”，下列做法中，正确的是（　　）。
    A

    注册会计师应当从与管理层沟通过的事项中确定在执行审计工作时重点关注过的事项

    B

    注册会计师应当从与治理层沟通过的事项中确定在执行审计工作时重点关注过的事项

    C

    注册会计师应当从管理层声明书中涉及的事项中确定在执行审计工作时重点关注过的事项

    D

    注册会计师应当从审计重大事项概要中涉及的事项中确定在执行审计工作时重点关注过的事项


    正确答案： B
    解析：
    B项，注册会计师确定关键审计事项需要遵循的决策框架包括以下三个环节：①以“与治理层沟通的事项”为起点选择关键审计事项；②从“与治理层沟通的事项”中选出“在执行审计工作时重点关注过的事项”；③从“在执行审计工作时重点关注过的事项”中选出“最为重要的事项”，从而构成关键审计事项。

  • 第12题：

    单选题
    督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。
    A

    基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

    B

    基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况

    C

    公司员工是否严格有效执行公司规章制度

    D

    公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。
    Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为
    Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为
    Ⅲ．基金运营是否安全
    Ⅳ．公司资产是否安全完整

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项： （1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。（5）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。合规管理相关部门的合规责任；

  • 第14题：

    督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。
    Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
    Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
    Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：
    （1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
    （2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
    （3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度

  • 第15题：

    督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。

    A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
    B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
    C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范
    D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

    答案：C
    解析：
    本题考查督察长的合规责任。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及
    不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。（5）公司资产是否安全完
    整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。参见教材（下册）P194。

  • 第16题：

    关于基金管理公司监察稽核控制的说法，正确的有（ ）。

    A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
    B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
    C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
    D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    答案：A,C,D
    解析：
    公司应当设立监察稽核部门，对公司 经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察 稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。

  • 第17题：

    督察长的执业素质和行为规范有（）。

    • A、3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
    • B、诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
    • C、可以授权他人代为履行职责
    • D、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    下级督察机构在接受上级督察机构任务后，应当按照要求，认真、及时地完成交办事项的督察，并将督察结果报告上级督察机构。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    督察机构及其督察人员应当自觉接受公安机关及其人民警察和社会各界的监督，依法履行职责、行使职权。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    中央生态环境保护专项督察直奔问题、强化震慑、严肃问责，督察事项主要包括（）
    A

    党中央、国务院明确要求督察的事项

    B

    重点区域、重点领域、重点行业突出生态环境问题

    C

    中央生态环境保护督察整改不力的典型案件

    D

    其他需要开展专项督察的事项


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    督察工作人员应当怎样履行职责？

    正确答案： 督察工作人员应当严格履行职责，如实评价被督察单位，不得故意隐瞒或者夸大督察发现的问题；严格遵守中央八项规定及其实施细则精神和各项廉政规定，做到厉行节约、廉洁自律、公开透明，严防形式主义、官僚主义，自觉接受监督。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（  ）
    A

    公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

    B

    公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

    C

    督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

    D

    公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。
    A

    督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

    B

    督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

    C

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

    D

    督察长享有充分的知情权和独立的调查权


    正确答案： C
    解析：

相关内容