基金管理人的前台部门不包括（ ）。A.行政前台 B.财务部门 C.投资部门 D.研究部门

题目
基金管理人的前台部门不包括（ ）。

A.行政前台
B.财务部门
C.投资部门
D.研究部门
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1.保障公司为客户提供服务的持续性是( )的目标。A.基金管理人的前台B.基金管理人中台部门C.基金管理人的后台D.投资、研究、销售等部门

2.下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是（ ）。A.前台的目标是客户满意度最大B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门

3.下列关于前、中、后台内部控制的说法，正确的是( )。A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化C.后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性D.由于前台部门直接接触客户，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，避免出现虚假承诺和泄密等违规行为

4.基金托管银行应当建立（ ）离任制度。A．基金托管部门高级管理人员B．基金托管部门中级管理人员C．董事长D．基金经理

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  • 第1题：

    基金托管银行应当建立（ ）的离任制度。 A．基金托管部门高级管理人员 B．基金托管部门中层管理人员 C．董事长 D．基金经理


    正确答案：A
    了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P237。

  • 第2题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。

    A.公司投资决策委员会成员
    B.基金营销人员
    C.公司投资、研究、交易部门的负责人
    D.基金经理助理

    答案：B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第3题：

    基金管理人前台部门的目标是（ ）。

    A.利润最大化
    B.消费者剩余最大化
    C.客户满意度最大化
    D.保障公司为客户提供服务的持续性

    答案：C
    解析：
    本题考查前中后台内部控制。基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，主要是为客户提供综合服务的部门，目标是客户满意度最大化。参见教材（下册）P182。

  • 第4题：

    基金管理人的前台部门主要包括（ ）。
    Ⅰ.行政前台
    Ⅱ.投资部门
    Ⅲ.销售部门
    Ⅳ.信息技术

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查前中后台内部控制。基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，主要是为客户提供综合服务的部门，目标是客户满意度最大化。参见教材（下册）P182。

  • 第5题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括（）。

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金经理助理
    C:基金公司交易员
    D:基金公司股东、研究、交易部门的负责人

    答案：C
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等。

  • 第6题：

    基金销售前台业务系统基本功能不包括（）。

    A:提供交易清算、资金处理的功能
    B:提供基金产品信息
    C:提供基金管理人信息
    D:基金投资人风险承担能力调查

    答案：A
    解析：
    前台业务系统应具备以下功能：①提供投资资讯功能，主要包括：基金基础知识；基金相关法律法规；基金产品信息；基金管理人和基金托管人信息；基金相关投资市场信息；基金销售分支机构、网点信息。②对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能，主要包括：开户、基金投资人风险承受能力调查和评价、基金投资人信息查询、基金投资人信息修改、销户、密码管理、账户冻结申请、账户解冻申请等方面的功能。③交易功能。④为基金投资人提供服务的功能。

  • 第7题：

    基金托管银行应当建立（）的离任制度。

    • A、基金托管部门高级管理人员
    • B、基金托管部门中层管理人员
    • C、蕾享长
    • D、基金经理

    正确答案:A

  • 第8题：

    基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）

    • A、董事
    • B、监事
    • C、咨询服务人员
    • D、投资管理人员

    正确答案:C

  • 第9题：

    基金管理人的权利不包括（）。

    • A、运作和管理基金资产
    • B、保管基金资产
    • C、代表基金行使股东权利
    • D、获取基金管理人报酬

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的()三大部分。 Ⅰ、市场营销 Ⅱ、投资管理 Ⅲ、后台管理 Ⅳ、前台管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。

  • 第11题：

    单选题
    重大事项变更不包括（）。
    A

    基金管理人变更控股股东

    B

    基金管理人变更实际控制人

    C

    基金管理人变更佣金

    D

    基金管理人变更法定代表人


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金管理人各项基本信息不包括（  ）。
    A

    基金管理人的名称

    B

    基金管理人的预期业绩

    C

    基金管理人的成立时间

    D

    基金管理人的主要负责人


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

    A.基金代销机构对基金管理人
    B.基金管理人对基金代销机构
    C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
    D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

    答案：D
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

  • 第14题：

    基金管理人的后台部门不包括（ ）。

    A.市场营销
    B.行政管理
    C.人事部
    D.信息技术

    答案：A
    解析：
    本题考查前中后台内部控制。基金管理人的后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。参见教材（下册）P182。

  • 第15题：

    基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（ ）。

    A.投资、研究、交易部门
    B.合规与风险部门
    C.产品营销部门
    D.前台运营部门

    答案：D
    解析：
    基金公司的业务部门按功能可划分为投资、研究、交易部门，合规与风险部门，产品营销部门，后台运营部门。

  • 第16题：

    公开披露的基金信息不包括（ ）。
    A.基金招募说明书
    B.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告
    C.基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


    答案：B
    解析：
    公开披露的基金信息包括：基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、 基金份额发售公告；基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值和基金份额净值 公告；基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度 基金报告；临时报告；基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部 门的重大人事变动；涉及基金管理人、基金財产、基金托管业务的诉讼；依照法律、行政法规 有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

  • 第17题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括()

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金公司交易员
    C:基金公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理助理

    答案：B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是推在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等

  • 第18题：

    基金管理人的权利不包括()。

    A.运作和管理基金资产
    B.保管基金资产
    C.代表基金行使股东权利
    D.获取基金管理人报酬

    答案：B
    解析：
    按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

  • 第19题：

    保障公司为客户提供服务的持续性是（）的目标。

    • A、基金管理人的前台
    • B、基金管理人中台部门
    • C、基金管理人的后台
    • D、投资、研究、销售等部门

    正确答案:B

  • 第20题：

    市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。

    • A、前台部门
    • B、中台部门
    • C、后台部门
    • D、以上均不属于

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券投资基金管理人的投资活动必须以（）的利益为基础。

    • A、基金托管人
    • B、基金管理人
    • C、基金份额持有人
    • D、基金主管部门

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券投资基金临时信息披露不包括（）。
    A

    基金管理人股东变更

    B

    更换基金托管人

    C

    更换基金管理人

    D

    基金经理变动


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的权利不包括（）。
    A

    运作和管理基金资产

    B

    保管基金资产

    C

    代表基金行使股东权利

    D

    获取基金管理人报酬


    正确答案： B
    解析： 按照我国有关规定，基金管理人有如下权利：
    （1）按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，
    （2）获取基金管理人报酬。
    （3）依照有关规定，代表基金行使股东权利。
    （4）有关法律法规规定的其他权利。

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