关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（ ）A.变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案 B.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督1理机构备案 C.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准

题目
关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（ ）

A.变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案
B.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督1理机构备案
C.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准
D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准
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1.关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（ ）。A．公司的实际控制人是公司的股东B．公司章程中应载明实际控制人C．公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员D．公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

2.基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.10%C.5%D.15%

3.基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。（ ）

4.基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A、[1%]B、[5%]C、[3%]D、[10%]

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  • 第1题：

    下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（ ）。

    A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让

    B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产


    正确答案：B
    B项应改为：出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

  • 第2题：

    关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下表述正确的是()。

    A.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会批准

    B.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会备案

    C.变更公司的实际控制人应当报经国务院证券监督管理机构批准

    D.变更公司的实际控制人应当报国务院证券监督管理机构备案


    正确答案：C
    本题考查知识点记忆。

  • 第3题：

    下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。

    A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
    B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
    D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

    答案：A
    解析：
    A项，基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第4题：

    证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是()。

    A:变更公司章程中的重要条款
    B:变更实际控制人的高级管理人员
    C:变更持有5%以上股权的股东
    D:变更实际控制人

    答案：B
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第5题：

    发生以下情况时，持有、控制上市公司5％以上股份的股东或实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：（）

    • A、相关股东持有、控制的公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；
    • B、相关股东或实际控制人进入破产、清算等状态；
    • C、相关股东或实际控制人持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化；
    • D、相关股东或实际控制人拟对公司进行重大资产或债务重组；
    • E、相关股东或实际控制人发生亏损。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（）

    • A、公司的实际控制人是公司的股东
    • B、公司章程中应载明实际控制人
    • C、公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员
    • D、公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    下列关于公司独立运作原则，说法正确的有（）。Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
    A

    [1%]

    B

    [5%]

    C

    [3%]

    D

    [10%]


    正确答案： C
    解析： 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(  )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于公司的实际控制人的说法正确的是（）。
    A

    公司的实际控制人是公司的股东

    B

    公司章程中应载明实际控制人

    C

    公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或股东大会决议

    D

    公司的实际控制人不得担任公司的高级管理人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    重大事项变更不包括（）。
    A

    基金管理人变更控股股东

    B

    基金管理人变更实际控制人

    C

    基金管理人变更佣金

    D

    基金管理人变更法定代表人


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更的情形包括（  ）。Ⅰ.基金管理人变更控股股东Ⅱ.基金管理人变更实际控制人Ⅲ.基金管理人执行事物合伙人Ⅳ.基金管理人联系方式发生变化
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。

    A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人

    B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%

    C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东

    D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家


    答案：AB

  • 第14题：

    公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。

    A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人

    B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

    C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

    D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使


    正确答案：A
    公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人。

  • 第15题：

    证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（ ）。

    A.变更公司章程中的重要条款 B.变更实际控制人的高级管理人员
    C.变更持有5%以上股权的股东 D.变更实际控制人


    答案：B
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。证 券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股 东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破 产，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第16题：

    下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。

    A:公司设立、收购或撤销分支机构
    B:变更业务范围或注册资本
    C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人
    D:证券公司在境外设立证券经营机构

    答案：C
    解析：
    变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。故选C。

  • 第17题：

    基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、3%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第18题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。

    • A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
    • B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
    • C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
    • D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（）。
    A

    变更持有5%以上股权的股东，应报中国基金业协会备案

    B

    变更持有5%以上股权的股东，应经中国基金业协会批准

    C

    变更基金管理公司的实际控制人，应报国务院监督管理机构备案

    D

    变更基金管理公司的实际控制人，应经国务院监督管理机构批准


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列属于重大事项变更的是（  ）。Ⅰ.基金管理人变更控股股东Ⅱ.基金管理人变更实际控制人Ⅲ.基金管理人变更法定代表人Ⅳ，基金管理人变更执行事务合伙人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括（）。
    A

    私募基金管理人股东存在违法违规行为

    B

    私募基金管理人分立或合并

    C

    私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更

    D

    私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（　　）。
    A

    基金管理公司董事不得在股东单位兼职

    B

    基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员

    C

    所有与股东签署的服务协议均应上报

    D

    基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系


    正确答案： D
    解析：
    A项，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；B项，股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；D项，基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司变更持有（　　）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
    A

    1%

    B

    10%

    C

    5%

    D

    15%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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