下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是（ ）A.证券代码及数量 B.现金替代标准 C.最大申购单位 D.最小赎回单位组合名称

题目
下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是（ ）

A.证券代码及数量
B.现金替代标准
C.最大申购单位
D.最小赎回单位组合名称
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1.下列不属于LOF与ETF区别的是( )。A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同

2.ETF申购、赎回清单公告内容包括( )。A.最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据B．现金替代C．T日预估现金部分D.基金份额净值

3.下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是( )。A.场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B.场外申购采用份额申购、份额赎回的方式C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代等D.申购、赎回申请提交后不得撤销、

4.下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是( )．（1分）A．场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B．场外申购采用份额申购、份额赎回的方式C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金D．申购、赎回申请提交后不得撤销

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  • 第1题：

    ETF基金当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。（ ）


    正确答案：√
    当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。

  • 第2题：

    ETF申购、赎回清单中，T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。

    A．T+0

    B．T+1

    C．T-1

    D．T+2


    正确答案：B
    B
    ETF申购，赎回清单中，T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

  • 第3题：

    开放式证券投资基金的现金申购、赎回必须用组合证券，即按当日申购、赎回清单的规定，用组合证券申购ETF份额或用ETF份额赎回组合证券。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    关于ETF交易，下列说法中正确的是（ ）。

    A．投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销

    B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制

    C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额

    D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回


    正确答案：C

  • 第5题：

    (2017年)下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（ ）。

    A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单
    B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容
    C.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单
    D.当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改

    答案：D
    解析：
    当日发布的ETF申购、赎回清单，当日不得修改。

  • 第6题：

    关于提供ETF的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（ ）

    A.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
    B.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
    C.在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
    D.在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单

    答案：A
    解析：
    在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单

  • 第7题：

    ETF申购赎回清单不包括下列（ ）内容。

    A、T-1日现金差额
    B、基金份额净值
    C、现金替代
    D、T-1日预估现金部分

    答案：D
    解析：
    T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。

  • 第8题：

    下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是()。

    A:申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式
    B:一般最小申购、赎回单位为100万份
    C:投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍
    D:申购、赎回申请提交后可以撤销

    答案：C
    解析：
    投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为9:30～11:30和13:00～15:00。在此时间之外不办理基金份额的申购、赎回。投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍。一般最小申购、赎回单位为50万份或100万份。基金管理人有权对其进行更改，并在更改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：①申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。②申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。③申购、赎回申请提交后不得撤销。

  • 第9题：

    ETF申购、赎回清单公告包括（）等内容。

    • A、最小申购
    • B、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
    • C、现金替代
    • D、基金份额净值

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    交易所的业务规则规定了ETF特殊的信息披露事项。基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单。以下表述正确的是（　　）。Ⅰ．申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及股票、现金替代标志等内容Ⅱ．开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单Ⅲ．对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改Ⅳ．通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单。

  • 第11题：

    单选题
    关于提供ETF的申购和赎回清单，以下表述正确的是（  ）。
    A

    在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单

    B

    在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单

    C

    在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单

    D

    在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，以下表述正确的是（  ）。Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称，证券代码及数量现金替代标志等内容Ⅱ.开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    ETF申购、赎回清单公告内容包括 （ ）等内容。 A．最小申购 B．赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据 C．现金替代 D．基金份额净值


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。见教材第三章第二节，P73。

  • 第14题：

    ETF申购、赎回清单公告包括（ ）等内容。 A．最小申购 B．赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据 C．现金替代 D．基金份额净值


    正确答案：ABCD
    熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。见教材第三章第二节，P73。

  • 第15题：

    深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括最小申购赎回单位中预估现金部分。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（ ）。

    A.场内申购和赎回均以份额申请
    B.场外申购赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金
    C.申购和赎回申请提交后不得撤销
    D.场外申购和赎回均以金额申请

    答案：D
    解析：
    场外申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。故D项错误。

  • 第17题：

    ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。

    A.最小申购
    B.赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据
    C.现金替代
    D.基金份额总值

    答案：D
    解析：
    考察ETF申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代。T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。

  • 第18题：

    基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的中购、赎回清单，以下表述正确的是（ ）。
    Ⅰ 申购、赎回清单主要包括最小申购，轄回单位对应的各组织证券名称，证券代码及数量现金替代标志等内容
    Ⅱ 开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单
    Ⅲ 对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。Ⅱ项说法错误 对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。Ⅲ项说法正确
    申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。Ⅰ项说法正确

  • 第19题：

    以下不属于ETF的主要风险的是（ ）。

    A.申购赎回清单出错
    B.基金投资运作风险
    C.ETF认购期风险
    D.ETF跟踪风险

    答案：D
    解析：
    ETF的风险主要有申购赎回清单出错、基金投资运作风险以及ETF认购期风险等。知识点：指数基金和ETF的风险管理；

  • 第20题：

    关于ETF申购、赎回的表述，正确的有（）。

    A:基金管理人有权对ETF的最小申购、赎回单位进行整改
    B:申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
    C:ETF的申购、赎回采用份额申购、份额赎回的方式
    D:ETF的申购赎回申请提交后不得撤销

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：①申购、赎回ETF采用份额申购、份额赋回的方式，即申购和赎回均以份额申请；②申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；③申购、赎回申请提交后不得撤销。基金管理、有权对最小申购、赎回单位进行更改，并在更改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  • 第21题：

    ETF申购、赎回清单公告内容包括（）等内容。

    • A、最小申购
    • B、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
    • C、现金替代
    • D、基金份额净值

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    以下哪项不属于ETF申购、赎回清单所应包含的内容？（　　）
    A

    最小赎回单位

    B

    最小赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代

    C

    最小申购单位

    D

    基金份额参考净值（IOPV）


    正确答案： C
    解析：
    申购清单和赎回清单的内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T－1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。

  • 第23题：

    单选题
    以下哪项不属于ETF申购、赎回清单所应包含的内容？（　　）[2017年4月真题]
    A

    最小赎回单位

    B

    最小赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代

    C

    最小申购单位

    D

    基金份额参考净值（IOPV）


    正确答案： D
    解析：
    申购清单和赎回清单的内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T－1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。

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