中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（ ）实行注册管理。A.基金投资顾问机构 B.基金评价机构 C.基金估值核算机构 D.基金信息技术系统服务机构

题目
中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（ ）实行注册管理。

A.基金投资顾问机构
B.基金评价机构
C.基金估值核算机构
D.基金信息技术系统服务机构
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1.基金份额登记机构的主要职责包括( )。A.基金份额的募集与客户服务 B.基金的销售与基金投资C.基金份额的注册登记 D.基金份额的募集与运作管理

2.中国证监会对( )实行注册管理。A、基金份额登记机构B、基金评价机构C、基金投资顾问机构D、基金信息技术系统服务机构

3.中国证监会对()实行注册管理。A.基金评价机构B.基金份额登记机构C.基金投资顾问机构D.基金信息技术系统服务机构

4.基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额( )，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。A.达到准予注册规模的80%以上B.达到准予注册规模的100%以上C.超过准予注册的最低募集份额总额D.超过准予注册的最高募集份额总额

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  • 第1题：

    办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。

    A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

    C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司


    答案：C
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。

  • 第2题：

    下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）

    A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
    B.公开募集基金应当经中国证监会注册
    C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
    D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

    答案：D
    解析：
    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第3题：

    非公开募集基金实行登记制度，其基金管理人只需向（ ）登记即可。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.基金管理公司
    D.基金业协会

    答案：D
    解析：
    非公开募集基金实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。

  • 第4题：

    (2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。
    Ⅰ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60％以上
    Ⅱ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上
    Ⅲ．开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
    Ⅳ．基金份额持有人人数符合中国证监会规定

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

  • 第5题：

    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

    A.证券交易所
    B.中国证监会
    C.基金业协会
    D.工商登记注册地中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。 本题考察基金市场服务机构

  • 第6题：

    中国证监会对以下基金服务机构实行注册管理（）。

    • A、基金投资顾问机构
    • B、基金评价机构
    • C、基金信息技术系统服务机构
    • D、基金份额登记机构

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    中国证监会对以下基金服务机构实行注册管理（）。
    A

    基金投资顾问机构

    B

    基金评价机构

    C

    基金信息技术系统服务机构

    D

    基金份额登记机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于基金管理人准入限制的说法，正确的是（  ）。
    A

    非公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制

    B

    公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

    C

    我国目前股权投资基金只能公开募集

    D

    基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。
    A

    公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集

    B

    公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人

    C

    公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册

    D

    公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有


    正确答案： D,B
    解析： （1）选项A：非公开募集基金只能向合格投资者募集。（2）选项B：公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。（3）选项C:公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金；各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续。（4）选项D:非公开募集基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。

  • 第10题：

    单选题
    基金份额登记机构的主要职责包括（）。
    A

    基金份额的募集与客户服务

    B

    基金的销售与基金投资

    C

    基金份额的注册登记

    D

    基金份额的募集与运作管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管Ⅲ.非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅳ.私募基金募集完毕后，其管理人应当向中国证监会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    公开募集基金份额登记机构由（ ）和中国证监会认定的其他机构担任。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金投资人
    D.基金核算机构

    答案：A
    解析：
    公开募集基金份额登记机构由基金管理人和中国证监会认定的其他机构担任。

  • 第14题：

    (2017年)中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。
    Ⅰ．基金销售机构
    Ⅱ．基金销售支付机构
    Ⅲ．基金份额登记机构
    Ⅳ．基金估值核算机构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
    基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案。中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

  • 第15题：

    中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。
    Ⅰ．公募基金份额登记机构
    Ⅱ．公募基金估值核算机构
    Ⅲ．基金评价机构
    Ⅳ．基金投资顾问机构

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

  • 第16题：

    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.基金管理人
    D.基金业协会

    答案：D
    解析：
    本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。

  • 第17题：

    下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。

    • A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集
    • B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人
    • C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册
    • D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金销售支付机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．基金估值核算机构
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    基金销售机构需向中国证监会申请注册基金销售资格。基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案。中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

  • 第20题：

    单选题
    关于基金销售、转账支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管，以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．依据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务Ⅱ．商业银行符合一定条件时，可以向中国证监会申请注册为基金销售机构Ⅲ．从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案Ⅳ．中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券投资基金销售管理办法》第八条规定，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。Ⅱ项，目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。Ⅲ项，依据《证券投资基金法》的规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。Ⅳ项，中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行（）。
    A

    准入管理

    B

    备案管理

    C

    许可管理

    D

    放任管理


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会对（ ）实行注册管理。
    A

    基金投资顾问机构

    B

    基金评价机构

    C

    基金信息技术系统服务机构

    D

    公开募集基金的基金份额登记机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（　　）实行注册管理。
    A

    基金投资顾问机构

    B

    基金评价机构

    C

    基金估值核算机构

    D

    基金信息技术系统服务机构


    正确答案： A
    解析：
    中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

  • 第24题：

    单选题
    中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（  ）。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.基金销售支付机构Ⅲ.基金份额登记机构Ⅳ.基金估值核算机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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