商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数 B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C.有安全保管基金财产的条件 D.设有专门的基金托管部门

题目
商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。

A.从事基金销售业务的人员达到法定人数
B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有安全保管基金财产的条件
D.设有专门的基金托管部门
相似考题

1.商业银行申请取得基金托管资格，应当具备规定的条件，并经( )核准。A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国银监会D．中国银行业协会E．中国人民银行

2.取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。此题为判断题(对，错)。

3.不具备基金托管资格的商业银行，通过特别申请，可承接基金管理特定资产管理业务托管。（ ）

4.商业银行申请取得基金托管资格，应具备的条件有( )。A．净资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门C．取得基金从业资格的专业人员达到法定人数D．有安全高效的清算、交割系统E．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

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  • 第1题：

    申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银监会核准。（ ）


    正确答案：√
    了解基金托管人的市场准入舰定。见教材第五章第一节，P110。

  • 第2题：

    具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。 A．总资产和资本充足率符合有关规定 B．设有专门的基金托管部门 C．有安全保管基金财产的条件 D．有安全高效的清算、交割系统


    正确答案：BCD
    考点：掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P133。

  • 第3题：

    商业银行从事基金托管业务，应当经()核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。

    A、中国证监会

    B、中国银监会

    C、中国保监会

    D、中国证监会、中国银监会


    参考答案：D

  • 第4题：

    某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（）。

    A.基金管理人出具委托其托管的的委托函

    B.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函

    C.净资产和资本充足率符合有关规定

    D.具备安全保管基金全部资产的条件


    正确答案：CD
    基金托管人的市场准入内容：净资产和资本充足率符合有关规定；具备安全保管基金全部资产的条件。

  • 第5题：

    某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。

    A.基金管理人出具委托其托管的委托涵
    B.基金托管人出具委托其托管的委托涵
    C.具备安全保管基金全部资产的条件
    D.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函

    答案：C
    解析：
    申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经中国证监会中国银监会核准:1.净资产和资本充足率符合有关规定；2.设有专门的基金托管部门.3.取得基金从业资格的专职人员达到法走人数；4今有安全保管基金财产的条件；5有安全高效的清算、交割系统；6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度：8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    商业银行申请取得基金托管资格，应具备的条件有( )。

    A: 净资本和资本充足率符合有关规定
    B: 设有专门的基金托管部门
    C: 取得基金从业资格的专取人员达到法定人数
    D: 有安全有效的清算、交割系统
    E: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行申请取得基金托管资格，应具备的条件有：
    净资本和资本充足率符合有关规定、设有专门的基金托管部门、
    取得基金从业资格的专取人员达到法定人数、有安全有效的清算、交割系统、
    有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

  • 第7题：

    具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（　　）条件。
    Ⅰ．净资产和资本充足率符合有关规定
    Ⅱ．设有专门的基金托管部门
    Ⅲ．有安全保管基金财产的条件
    Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅰ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    申请取得基金托管资格，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行监督管理机构规定的其他条件。

  • 第8题：

    商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、中国保监会
    • D、中国证监会、中国银监会

    正确答案:D

  • 第9题：

    商业银行申请取得基金托管资格，应当具备规定的条件，并经（　）核准。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、中国银监会
    • D、中国银行业协会
    • E、中国人民银行

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    单选题
    商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    中国保监会

    D

    中国证监会、中国银监会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    担任基金托管人应当具备的条件不包括（）。
    A

    净资产和风险控制指标符合有关规定

    B

    具有基金从业人员资格证书

    C

    取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

    D

    有安全保管基金财产的条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    申请基金托管资格的商业银行以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的，在（）年内不得再次申请基金托管资格。（《证券投资基金托管资格管理办法》第15条）
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经（ ）核准。

    A．中国人民银行

    B．中国证监会

    C．中国银监会和中国人民银行

    D．中国证监会和中国银监会


    正确答案：D
    D
    我国基金托管人由中国证监会和中国银监会批准的商业银行担任。

  • 第14题：

    申请基金托管资格的商业银行以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的，在()年内不得再次申请基金托管资格。

    A、1

    B、2

    C、3

    D、4


    参考答案：C

  • 第15题：

    申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（ ）。

    A．总资产和资本充足率符合有关规定

    B．设有专门的基金托管部门

    C．有安全保管基金财产的条件

    D．有安全高效的清算、交割系统


    正确答案：BCD

  • 第17题：

    独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。 （）


    答案：对
    解析：
    独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。

  • 第18题：

    申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．净资产和风险控制指标符合有关规定
    Ⅱ．有安全保管基金财产的条件
    Ⅲ．设有专门的基金托管部门
    Ⅳ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

    A、Ⅰ.Ⅳ.
    B、Ⅱ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金法》第33条规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

  • 第19题：

    关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的（）。

    • A、净资产和风险控制指标符合有关规定
    • B、无需具备安全保管基金财产的条件
    • C、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
    • D、设有专门的基金托管部门

    正确答案:B

  • 第20题：

    取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。

    • A、总资产和资本充足率符合有关规定
    • B、设有专门的基金托管部门
    • C、有安全保管基金财产的条件
    • D、有安全高效的清算、交割系统

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    判断题
    取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（ ）。Ⅰ.安全保管基金资产的条件Ⅱ.向监管机构出具有托管能力的保证函Ⅲ.基金管理人出具委托其托管的委托函Ⅳ.基金托管人出具委托其托管的委托函
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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