(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件 B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金 C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格 D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

题目
(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。

A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
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1.下列不属于专业审慎基本要求的是（ ）。A.持证上岗B.持续学习C.审慎开展执业活动D.诚实守信

2.在太平洋公司提供虚假财务会计报告事件中，你认为，下列哪些说法是正确的( )。A. 为太平洋公司出具审计报告的注册会计师违背了会计职业道德中客观公正的要求B. 财务部长孙某的做法不符合会计职业道德中诚实守信、客观公正、坚持准则的要求C. 会计李某的做法不符合会计职业道德中诚实守信、客观公正、坚持准则的要求D. 财务部长孙某、会计李某的做法符合会计职业道德中参与管理、强化服务的要求

3.基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是（ ）。A．审慎性原则的核心是风险控制B．审慎性原则要求公司追求利润最大化C．以审慎经营、防范和化解风险为出发点D．审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标

4.甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求

更多“(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。

    A.专业审慎和忠诚尽责

    B.客户至上和专业审慎

    C.忠诚尽责和保守秘密

    D.保守秘密和专业审慎


    【答案】C

  • 第2题：

    甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合（ ）职业道德规范的要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：D
    解析：
    甲的做法不符合客户至上职业道德规范的要求。

  • 第3题：

    基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是()。

    A:审慎性原则的核心是风险控制
    B:审慎性原则要求公司追求利润最大化
    C:以审慎经营、防范和化解风险为出发点
    D:审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标

    答案：A,C
    解析：
    本题考察基金公司内部控制的审慎性原则，它要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。故选AC。

  • 第4题：

    下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。

    A.向投资者充分揭示金融期货风险
    B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
    C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

    答案：D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第5题：

    下列做法中，不符合从业人员服饰要求的有（　　）。

    A． 装扮时尚
    B． 颜色靓丽
    C． 款式新潮
    D． 香水浓烈

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第6题：

    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。

    • A、持证上岗
    • B、恪尽职守
    • C、持续学习
    • D、审慎开展执业活动

    正确答案:B

  • 第7题：

    甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。

    • A、公平对待客户的要求
    • B、保守秘密的要求
    • C、专业审慎的要求
    • D、基金份额持有人优先的要求

    正确答案:A

  • 第8题：

    下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

    • A、忠诚尽责
    • B、守法合规
    • C、专业审慎
    • D、保守秘密

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（　）。
    A

    持证上岗

    B

    忠诚敬业

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。
    A

    忠诚尽责

    B

    守法合规

    C

    专业审慎

    D

    保守秘密


    正确答案： B
    解析： 守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业以及基金监管之问的关系。

  • 第11题：

    单选题
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。
    A

    持证上岗

    B

    恪尽职守

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： D
    解析： 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。
    A

    持证上岗

    B

    具有本科以上学历

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    (2016年)专业审慎的基本要求不包括（ ）。

    A.持证上岗
    B.持续学习
    C.知识水平
    D.审慎开展执业活动

    答案：C
    解析：
    专业审慎的基本要求包括：持证上岗、持续学习和审慎开展执业活动。

  • 第14题：

    关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（ ）。

    A.持续学习
    B.持证上岗
    C.客户利益最大化
    D.审慎开展执业活动

    答案：C
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第15题：

    期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

    A: 向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 认真审核投资者开户申请材料
    C: 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
    D: 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。认真审核投资者开户申请材料．

  • 第16题：

    期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。

    A.向投资者充分揭示金融期货风险
    B.认真审核投资者开户申请材料
    C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
    D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第17题：

    我国证券分析师职业道德的十二字原则是（　　）

    A.独立、客观、公正、审慎、专业、诚实
    B.独立、客观、公平、审慎、专业、诚实
    C.独立、客观、公平、审慎、专业、诚信
    D.独立、客观、公正、审慎、专业、诚信

    答案：C
    解析：
    根据《证券分析师执业行为准则》第四条，证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。

  • 第18题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考，该做法（）。

    • A、符合职业道德要求
    • B、违反了保守秘密的要求
    • C、违反了忠诚尽责的要求
    • D、违反了专业审慎的要求

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。

    • A、持证上岗
    • B、具有本科以上学历
    • C、持续学习
    • D、审慎开展执业活动

    正确答案:B

  • 第20题：

    下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。

    • A、持证上岗
    • B、持续学习
    • C、保守秘密
    • D、审慎开展执业活动

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法错误的是（  ）。
    A

    持证上岗

    B

    具有本科以上学历

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金从业人员专业审慎的基本要求是（  ）。
    A

    持证上岗

    B

    持续学习

    C

    审慎执业

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下述各项中（）不是专业审慎的基本要求。
    A

    持证上岗

    B

    持续学习

    C

    保守秘密

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： A
    解析： 专业审慎对基金从业人员的基本要求体现在三方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

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