基金管理人的（ ）环节是基金市场竞争的核心。A.投资 B.宣传 C.销售 D.管理

题目
基金管理人的（ ）环节是基金市场竞争的核心。

A.投资
B.宣传
C.销售
D.管理
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1.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，( )等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。A.基金产品的设计B.基金份额的销售与备案C.基金资产的管理D.以上都是

2.证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ ）。A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金投资者

3.（ ）是基金管理公司最核心的一项业务。A．基金的销售B．基金运营C．投资管理D．投资咨询服务

4.基金管理公司最核心的业务是( )。A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营

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  • 第1题：

    根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。

    A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

    B.基金管理人、基金产品、基金投资人

    C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

    D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构


    正确答案：B
    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价。

  • 第2题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。

    A.监察稽核部

    B.负责基金销售的高级管理人员和督察长

    C.负责基金投资的高级管理人员

    D.总经理


    【答案】B

  • 第3题：

    基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。

    A.产品设计
    B.投资管理
    C.销售环节
    D.风险控制

    答案：C
    解析：
    基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。

  • 第4题：

    基金管理人的（ ）环节是基金市场竞争的核心。

    A、投资
    B、宣传
    C、销售
    D、管理

    答案：C
    解析：
    本题考查合规风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心。参见教材（下册）P204。

  • 第5题：

    在基金运作中，（ ）居主导与核心位置。

    A.基金销售者
    B.基金投资者
    C.基金管理人
    D.基金托管人

    答案：C
    解析：
    基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。

  • 第6题：

    （ ）是基金管理公司的核心业务。

    A.业绩评估
    B.独立研究
    C.基金销售
    D.基金投资管理

    答案：D
    解析：
    投资管理业务是基金管理公司最核心的一项理业务。

  • 第7题：

    股权投资基金管理人在基金运作中具有（ ）作用。

    A.销售
    B.核心
    C.保管
    D.附属

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用。

  • 第8题：

    股权投资基金推介材料应由（ ）制作。

    A.基金托管人
    B.基金管理人委托的基金销售机构
    C.基金管理人
    D.基金投资人

    答案：C
    解析：
    所谓自行募集，就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。委托募集则是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。

  • 第9题：

    股权投资基金的投资管理,是（ ）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。

    A.基金托管人
    B.管理人
    C.股东
    D.基金公司

    答案：B
    解析：
    股权投资基金的投资管理,是管理人的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。

  • 第10题：

    股权投资基金资产的所有者是（ ）。

    A.基金托管机构
    B.基金投资者
    C.基金销售机构
    D.基金管理人

    答案：B
    解析：
    股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

  • 第11题：

    （2019年）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。

    A.基金销售市场分析报告
    B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
    C.基金销售适用性管理制度
    D.基金管理人的基金宣传推介资料

    答案：D
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人的（　　）是基金市场竞争的核心。
    A

    产品设计

    B

    投资管理

    C

    销售环节

    D

    风险控制


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。

  • 第13题：

    私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。

    A.基金管理人

    B.基金托管人

    C.基金投资者

    D.基金销售机构


    正确答案：C
    (P103)私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

  • 第14题：

    下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（ ）。

    A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
    B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
    C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
    D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

    答案：A
    解析：
    A项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

  • 第15题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A.基金投资管理资格
    B.基金销售业务资格
    C.基金从业资格
    D.基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第16题：

    （）是基金的所有者。

    A.基金管理人
    B.基金投资者
    C.基金托管人
    D.基金销售机构

    答案：B
    解析：
    基金投资者是基金的所有者。

  • 第17题：

    投资基金国际化不包括（ ）。

    A.投资基金跨境投资
    B.投资基金跨境销售
    C.投资基金跨境管理
    D.投资基金跨境宣传

    答案：D
    解析：
    投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化。国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧、美、日等发达国家和新兴市场国家为主要区域，其目的在于充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定程度上分散投资风险。

  • 第18题：

    业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）通过协商确定。

    A.基金托管人和基金投资者
    B.基金管理人和基金投资者
    C.基金管理人和基金托管人
    D.基金销售机构和基金管理人

    答案：B
    解析：
    收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。基金管理人应与基金投资者进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。
    知识点：收益分配的基本概念、业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制、回拨机制；

  • 第19题：

    股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，下列说法错误的是（ ）

    A.基金管理人应当建立遴选机制
    B.销售机构自行制作有特色的宣传推介材料
    C.基金管理人向销售机构详细说明基金有关信息
    D.基金管理人制作统一的宣传推介材料

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，应当建立遴选机制，制作统一的宣传推介材料，向销售机构详细说明基金有关信息。

  • 第20题：

    股权投资基金推介材料应由（ ）制作。

    A.基金管理人
    B.基金管理人委托的基金销售机构
    C.基金委托人
    D.中国证券投资基金协会

    答案：A
    解析：
    股权投资基金的募集推介材料是基金管理人制作的关于特定基金产品的推介说明材料。故选A。

  • 第21题：

    股权投资基金资金募集时，管理人的行为不当的是（ ）。

    A.自行宣传推介股权投资基金
    B.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
    C.向合格投资者之外的单位和个人募集资金
    D.向特定对象宣传推介

    答案：C
    解析：
    选项C属于股权投资基金管理人在宣传推介过程中的禁止行为。股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。

  • 第22题：

    基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。

    A.基金投资公司
    B.基金监管机构
    C.基金销售机构
    D.基金管理公司

    答案：D
    解析：
    在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。

  • 第23题：

    基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

    • A、产品设计
    • B、投资管理
    • C、销售环节
    • D、风险控制

    正确答案:C

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