基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。 Ⅰ.执行基金管理人的指令 Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令 Ⅲ.立即通知基金管理人 Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。
Ⅰ.执行基金管理人的指令
Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令
Ⅲ.立即通知基金管理人
Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
相似考题

1.关于企业年金托管人在企业年金投资过程中的监督职能，以下说法正确的是()。A、托管人发现受托人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，应当拒绝执行，立即通知受托人，并及时向有关监管部门报告B、托管人发现受托人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，无权拒绝执行，但应立刻通知受托人，并及时向有关监管部门报告C、托管人发现投资管理人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，应当拒绝执行，立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告D、托管人发现投资管理人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定的，无权拒绝执行，但应立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告

2.下列关于基金托管人依照法规处分基金财产的说法有误的是（ ）。 A．基金托管人没有单独处分基金财产的权利 B．未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜 D．对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并向证券交易所报告

3.关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有( )。Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并及时向( )报告。A.基金托管人;中国证监会B.基金管理人;中国基金业协会C.基金托管人;中国基金业协会D.基金管理人;中国证监会

更多“基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    ()是约定基金管理人、托管人和投资****利义务的重要法律文件。

    A、证券投资基金法

    B、基金托管协议

    C、基金招募说明书

    D、基金合同


    正确答案：D
    解析：基金合同是约定基金管理人、托管人和投资****利义务的重要法律文件。

  • 第2题：

    (2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。
    Ⅰ．执行基金管理人的指令
    Ⅱ．拒绝执行基金管理人的指令
    Ⅲ．立即通知基金管理人
    Ⅳ．及时向中国证监会报告

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第3题：

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（ ），并及时向（ ）报告。

    A.基金管理人、中国证监会
    B.基金持有人、中国证监会
    C.基金业协会、中国证监会
    D.银监会、证监会

    答案：A
    解析：
    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第4题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。

    A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

    答案：A
    解析：
    基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第5题：

    托管人发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，应该拒绝执行清算和交割。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    （　）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

    • A、基金管理人
    • B、证券公司
    • C、证券登记公司
    • D、基金托管人

    正确答案:D

  • 第7题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并向（）报告。

    • A、基金托管人；中国证监会
    • B、基金管理人；中国基金业协会
    • C、基金托管人；中国基金业协会
    • D、基金管理人；中国证监会

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

    B

    通知基金管理人后再执行投资指令

    C

    通知基金持有人并按其要求处理

    D

    执行投资指令后立即报告中国证监会


    正确答案： C
    解析：
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第9题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（  ）。Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）
    A

    应通知管理人后再执行投资指令

    B

    应报告中国证监会并按其要求处理

    C

    应在执行指令后立即报告中国证监会

    D

    应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    托管人发现投资管理人的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，首先应当（）。
    A

    拒绝执行

    B

    通知投资管理人

    C

    向受托人报告

    D

    向有关监管部门报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
    A

    基金管理人；基金投资者；基金托管人

    B

    基金托管人；基金投资者；基金管理人

    C

    基金投资者；基金管理人；基金托管人

    D

    基金投资者；基金托管人；基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是( )。

    A.应通知管理人后再执行投资指令

    B.应报告中国证监会并按其要求处理

    C.应在执行指令后立即报告中国证监会

    D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告


    答案：D
    解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。所以D正确。

  • 第14题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时，正确的做法是（ ）。

    A.应报告中国证监会并按要求处理
    B.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
    C.应通知管理人后再执行投资指令
    D.应在执行投资指令后立即报告中国证监会

    答案：B
    解析：
    本题考查基金托管人的监督义务。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第15题：

    基金份额持有人大会的职权是()

    A:决定基金扩募或者延长基金合同期限
    B:决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
    C:决定更换基金管理人、基金托管人
    D:决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
    E:基金合同约定的其他职权

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定可知，A、B、C、D、E项均是基金份额持有人大会的职权。

  • 第16题：

    托管人发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，应当（）。

    • A、拒绝办理清算和交割
    • B、立即通知投资管理人
    • C、及时向委托人报告
    • D、及时向受托人报告
    • E、及时向有关监管部门报告

    正确答案:B,D,E

  • 第17题：

    托管人发现投资管理人的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，首先应当（）。

    • A、拒绝执行
    • B、通知投资管理人
    • C、向受托人报告
    • D、向有关监管部门报告

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《全国社会保障基金条例》规定，全国社会保障基金托管人履行下列职责：（）以及法律、行政法规和国务院有关部门规章规定的其他职责。

    • A、安全保管全国社会保障基金财产
    • B、按照托管合同的定，根据全国社会保障基金投资管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
    • C、按照规定和托管合同的约定，监督全国社会保障基金投资管理人的投资
    • D、执行全国社会保障基金理事会的指令，并报告托管情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    以下有关基金托管人的监督义务，说法正确的有：（）。
    A

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    B

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    C

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    D

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    E

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是（）。
    A

    基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督

    B

    基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来，负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨

    C

    托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的，仍然执行但需要及时通知基金管理人

    D

    托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(    )。
    A

    应在执行投资指令后立即报告中国证监会

    B

    应报告中国证监会并按其要求处理

    C

    应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

    D

    应通知管理人后再执行投资指令


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列有关基金托管的说法中正确的是（　　）。
    A

    股权投资基金必须进行托管

    B

    商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构单独核准

    C

    其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构单独核准

    D

    股权投资基金托管人发现股权投资基金管理人违反基金合同约定的，应及时向中国证券投资基金业协会报告


    正确答案： C
    解析：
    A项，对股权投资基金而言，除非基金合同另有约定，否则应当进行托管；B项，商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；D项，股权投资基金托管人发现股权投资基金管理人已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知股权投资基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第23题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并向（）报告。
    A

    基金托管人；中国证监会

    B

    基金管理人；中国基金业协会

    C

    基金托管人；中国基金业协会

    D

    基金管理人；中国证监会


    正确答案： A
    解析： 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第24题：

    判断题
    托管人发现投资管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或合同约定时，应该拒绝执行清算和交割。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容