下列机构属于基金自律组织的是（）。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券投资基金业协会 Ⅳ．中国人民银行A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
下列机构属于基金自律组织的是（）。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券投资基金业协会
Ⅳ．中国人民银行

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织

2.下列选项中不属于社会力量的是（）。A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金行业自律组织

3.下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是( )。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家发展改革委D.中国证券投资基金业协会

4.下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是( )。A.国家发展改革委B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会

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  • 第1题：

    负责建立并保管基金份额持有人名册业务的是（ ）。 A．基金销售机构 B．基金监管机构 C．基金自律组织 D．基金注册登记机构


    正确答案：D
    了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第一节，P6。

  • 第2题：

    下列选项中不属于社会力量的是()。

    A、基金行业自律组织

    B、基金投资者

    C、审计机构

    D、社会媒体


    正确答案：A
    解析：所谓社会力量，包括各种独立的专业评估机构、审计机构、以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。

  • 第3题：

    下列机构中，属于基金自律组织成员的有()。

    Ⅰ.基金管理人

    Ⅱ.基金托管人

    Ⅲ.基金市场服务机构

    Ⅳ.基金份额持有人

    Ⅴ基金监管机构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    【答案】A

  • 第4题：

    下列不属于基金市场参与主体的是（ ）。

    A.基金当事人
    B.基金市场服务机构
    C.基金监管机构和自律组织
    D.社会团体

    答案：D
    解析：
    依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第5题：

    下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（ ）。

    A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
    B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
    C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
    D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

  • 第6题：

    基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。
    Ⅰ.基金持有人
    Ⅱ.基金管理人
    Ⅲ.基金托管人
    Ⅳ.基金销售机构

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    基金行业自律组织由哪些机构牵头成立，选C。

  • 第7题：

    下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。

    • A、国家发展改革委
    • B、中国证券投资基金业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:B

  • 第8题：

    基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）三大类。

    • A、证监局
    • B、基金监管机构
    • C、自律组织
    • D、基金监管机构和自律组织

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列机构中，属于我国股权投资基金的行业自律组织的是（ ）。
    A

    国家发展改革委

    B

    中国证监会

    C

    中国证券投资基金业协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列机构中，属于基金自律组合组织成员的包括（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金市场服务机构Ⅳ.基金份额持有人Ⅴ.基金监管机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： C
    解析：
    政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

  • 第12题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第13题：

    （ ）是由基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。

    A．基金行业自律组织

    B．基金行业促进组织

    C．基金监管中心

    D．基金行业规范组织


    正确答案：A
    基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构等服务机构成立的同业协会。

  • 第14题：

    广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

    A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

    B.政府机构、行业自律组织以及社会力量

    C.媒体、行业自律组织

    D.政府机构、基金机构内部控制监督部门


    正确答案：A
    广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

  • 第15题：

    狭义基金监管主体()。

    A基金行业自律组织

    B政府基金监管机构

    C基金机构内部监管

    D社会力量


    答案：B
    解析：狭义基金监管主体：政府基金监管机构。

  • 第16题：

    我国上海、深圳证券交易所属于( )。

    A、基金自律管理机构
    B、基金监管机构
    C、基金投资顾问机构
    D、基金销售机构

    答案：A
    解析：
    证券交易所是基金的自律管理机构之一。

  • 第17题：

    基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。
    ①基金持有人
    ②基金管理人
    ③基金托管人
    ④基金销售机构

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    基金行业自律组织由哪些机构牵头成立，选C。

  • 第18题：

    （ ）属于基金当事人。

    A.基金托管人
    B.基金自律机构
    C.基金监管机构
    D.基金市场服务机构

    答案：A
    解析：
    在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律机构三大类。我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

  • 第19题：

    基金市场的参与主体不包括（）

    • A、中国银行
    • B、基金当事人
    • C、基金市场服务机构
    • D、基金监管机构和自律组织

    正确答案:A

  • 第20题：

    负责建立并保管基金份额持有人名册业务的是（）。

    • A、基金销售机构
    • B、基金监管机构
    • C、基金自律组织
    • D、基金注册登记机构

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）三大类。
    A

    证监局

    B

    基金监管机构

    C

    自律组织

    D

    基金监管机构和自律组织


    正确答案： D
    解析： 基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第22题：

    单选题
    下列机构属于基金自律组织的是（　　）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券投资基金业协会Ⅳ．中国人民银行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

  • 第23题：

    单选题
    下列机构属于基金自律组织的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券投资基金业协会Ⅳ．中国人民银行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

  • 第24题：

    单选题
    基金行业自律组织是由（  ）成立的行业自律组织。①基金持有人②基金管理人③基金托管人④基金销售机构
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

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