关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。A．监事会 B．董事会 C．纪律检查委员会 D．公司经理层

题目
关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。

A．监事会
B．董事会
C．纪律检查委员会
D．公司经理层
相似考题

1.按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

2.高级管理层在合规部门的协助下，负责本单位合规风险的管理，履行以下职责：( )。A.负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理(董)事会批准后执行B.贯彻执行合规制度、办法，发现违规事件时，及时采取补救办法，并追究有关责任人的责任C.组建合规部门，配备合规人员D.制定年度合规风险管理计划E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施

3.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是()。A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施

更多“关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。”相关问题

  • 第1题：

    在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。


    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展

    B.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

    C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    D.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

    E.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

    答案：A,C,E
    解析：
    选项B属于合规管理体系中监事会的职责。选项D属于合规管理体系中高级管理层的职责。

  • 第2题：

    下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。

    A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
    B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
    C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
    D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
    E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

    答案：A,C,D,E
    解析：
    根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。

  • 第3题：

    商业银行高级管理层应观测执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配置充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。（　　）


    答案：对
    解析：
    商业银行高级管理层应观测执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配置充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。

  • 第4题：

    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、制定书面的合规政策，并适时修订
    • C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:B,C,D,E

  • 第5题：

    高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述责任，即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或（）措施。

    • A、赔偿性
    • B、惩戒性
    • C、制约性
    • D、规范性

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

    • A、合规风险管理体系
    • B、合规风险评估报告
    • C、合规风险反馈报告
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:B

  • 第7题：

    合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件和合规缺陷
    • C、已采取的或建议采取的纠正措施
    • D、高级管理层的履职情况

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（  ）。
    A

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    B

    识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    C

    每年向董事会提交合规风险管理报告

    D

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    E

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    商业银行高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列合规管理职责由董事会负责的是（）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。

    B

    制定书面的合规政策。

    C

    贯彻执行合规政策。

    D

    明确合规管理部门及其组织结构。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    制定书面的合规政策，并适时修订

    C

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    E

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    纪律检查委员会

    D

    公司经理层


    正确答案： C
    解析：
    公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

  • 第13题：

    下列关于银行合规管理的说法，正确的是（　　）。

    A.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
    B.董事会应监督合规政策的有效实施
    C.高级管理层应贯彻执行合规政策
    D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
    E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

    答案：A,B,C,E
    解析：
    合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

  • 第14题：

    下列关于银行合规管理的说法，正确的有（ ）

    A、建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正
    措施
    B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员
    工的合规意识
    C、董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
    D、建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责
    制度、诚信举报制度
    E、合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合
    规培训与教育

    答案：A,B,D,E
    解析：
    选项C应为董事会应监督合规政策的有效实施；高级管理层应贯彻执行合规政策；管理部门应在合规
    负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险

  • 第15题：

    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（　　）。

    A.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A,B,C,E
    解析：
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：①制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；②贯彻执行合规政策，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；③任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；④明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；⑤识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；⑥每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；⑧合规政策规定的其他职责。选项D属于董事会的职责。正确答案为ABCE。

  • 第16题：

    下列合规管理职责由董事会负责的是（）。

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
    • B、制定书面的合规政策。
    • C、贯彻执行合规政策。
    • D、明确合规管理部门及其组织结构。

    正确答案:A

  • 第17题：

    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。

    • A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
    • B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    正确答案:C

  • 第18题：

    高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。

    • A、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • C、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
    • D、授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）

    • A、了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施
    • B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • C、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
    • D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    下列关于银行合规管理的说法，正确的有（  ）。
    A

    建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

    B

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

    C

    董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

    D

    建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

    E

    合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合培训与教育


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列关于银行合规管理的说法中，正确的有（  ）。
    A

    建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

    B

    董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

    C

    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施舍规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

    D

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

    E

    建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）
    A

    了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施

    B

    贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

    C

    明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    D

    及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    贯彻执行合规政策

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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