基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险

题目
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。

A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
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1.我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列( )的行为。A．向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失B．利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益C．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D．不公平地对待其管理的不同基金财产

2.根据《证券投资基金法》等法律规定，基金管理人不得从事下列行为( )。A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B．公平地对待其管理的不同基金财产C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失E．依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定的其他禁止行为

3.《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（ ）。 A．不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 B．不得不公平对待管理的不同基金财产 C．不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 D．不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

4.下列各项中，( )属于基金管理人的合法行为。A．将其固有财产混同于基金财产从事证券投资B．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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  • 第1题：

    根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。

    A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B．不公平地对待其管理的不同基金财产

    C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：ABCD
    本题是对《证券投资基金法》第二十条对基金管理人不得有的行为的规定的考查。

  • 第2题：

    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有()。

    Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产

    Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益

    Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：C
    Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。

  • 第3题：

    基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（ ）。

    A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益
    B.将其固有财产与基金财产分开投资
    C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
    D.公平的对待其管理的不同基金财产

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。C项正确表述为基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 本题考察对基金管理人的监管

  • 第4题：

    公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金法》第20条规定．公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第5题：

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列属于基金管理人不得有的行为的是（）

    • A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • B、不公平的对待其管理的不同基金财产
    • C、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
    • D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应禁止的行为有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    《证券投资基金法》对于基金管理公司的禁止性行为包括（）。

    • A、不得将基金管理公司的固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • B、不得不公平对待管理的不同基金财产
    • C、不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
    • D、不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，公募基金的基金管理人不得有（）等行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ．侵占、挪用基金财产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    依据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    投资合规性风险不包括（　　）。
    A

    基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

    B

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    C

    业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

    D

    利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动


    正确答案： C
    解析：
    投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。

  • 第13题：

    基金管理人在管理运作基金资产时，不得从事以下行为（ ）。

    A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B．不公平地对待其管理的不同基金财产

    C．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    D．利用基金财产为基金份额持有人以外的《基金法》第三人牟取利益


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为（ ）。

    A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B．不公平地对待其管理的不同基金财产

    C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    基金管理人不得有以下行为()。

    A:利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
    B:其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    C:不公平地对待其管理的不同基金财产
    D:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理人不得有下列行为：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；不公平地对待其管理的不同基金财产；利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第16题：

    投资管理人员的基本行为规范有（）。

    • A、不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
    • B、不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
    • C、应当牢固树立合规意识和风险控制意识
    • D、不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括下面的（）。

    • A、将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • B、不公平地对待其管理的不同基金财产
    • C、利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
    • D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

    正确答案:D

  • 第18题：

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:A

  • 第19题：

    根据《证券投资基金法》的规定，公募基金的基金管理人不得有（）等行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。

    • A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • B、利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
    • C、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
    • D、不公平地对待其管理的不同基金财产

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    多选题
    下列属于基金管理人不得有的行为的是（）
    A

    将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B

    不公平的对待其管理的不同基金财产

    C

    利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    D

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    公开募集基金的基金管理人不得有的行为有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。
    A

    将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B

    利用基金财产为基金份额持有人谋取利益

    C

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    D

    不公平地对待其管理的不同基金财产


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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