(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。A.基金净值变动的收益 B.销售佣金 C.基金托管费 D.基金管理费

题目
(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。

A.基金净值变动的收益
B.销售佣金
C.基金托管费
D.基金管理费
相似考题

1.下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售B．代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务D．基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

2.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（ ）的营业网点认购上市开放式基金。A．基金管理人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金管理人

3.基金销售的审慎性调查包括（ ）。A．基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态B．基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力C．基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力D．基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态

4.下列对投资基金销售业务的描述，正确的有（ ）。 A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

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  • 第1题：

    对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。

    A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

    C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

    D.以上都正确


    正确答案：D
    基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第2题：

    下列对投资基金销售业务描述，正确的有( )。

    A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售

    B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

    C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

    D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责

    E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督


    正确答案：ACD
    解析：代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第3题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的( )，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

    Ⅰ. 信息管理平台建设

    Ⅱ. 账户管理制度

    Ⅲ. 投资管理能力

    Ⅳ. 销售人员能力

    A、Ⅰ、Ⅳ

    B、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：C
    解析：本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第4题：

    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。

    A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

    C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

    D.以上说法都正确


    答案：D
    解析：基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第5题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
    Ⅰ.信息管理平台建设
    Ⅱ.账户管理制度
    Ⅲ.投资管理能力
    Ⅳ.销售人员能力

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。参见教材（下册）P150。

  • 第6题：

    (2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
    B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金
    C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
    D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

    答案：C
    解析：
    国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第7题：

    股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（ ）
    Ⅰ.代销机构需要具有代销意愿的基金管理人；
    Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定；
    Ⅲ.代销机构应具有基金销售资质；
    Ⅳ.代销机构需成为中国证卷投资基金业协会会员

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第8题：

    下列对投资基金销售业务的描述，正确的有()。

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：A,C,D
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第9题：

    开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）

    • A、分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权
    • B、各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务
    • C、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式
    • D、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式
    • E、各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费

    正确答案:A,B,C,E

  • 第10题：

    单选题
    基金代销机构进行代销基金取得的主要收入是（）。
    A

    基金管理费

    B

    基金净值变化收益

    C

    销售佣金

    D

    基金托管费


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金销售渠道审慎调查包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（  ）。
    A

    销售佣金

    B

    基金净值变化的收益

    C

    基金管理费用

    D

    基金销售费用


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人、基金托管人和基金代销机构是基金信息披露的主要义务人。


    正确答案：×
    在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  • 第14题：

    开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。

    A．银行

    B．证券公司

    C．保险公司

    D．财务顾问公司


    正确答案：ABCD
    开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。

  • 第15题：

    基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议。（ ）


    正确答案：√
    基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。

  • 第16题：

    下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（ ）。

    A.代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些
    B.代销机构仅销售一家基金公司的产品，直销方式往往同时销售多家基金公司的产品
    C.直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限；而代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
    D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本；代销机构则是有业绩才有佣金，但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本

    答案：B
    解析：
    在基金产品方面，基金直销市值通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖。因此直销方式仅销售一家基金公司的产品；而基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托，通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务，因此代销机构往往同时销售多家基金公司的产品。

  • 第17题：

    基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

    A.基金代销机构对基金管理人
    B.基金管理人对基金代销机构
    C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
    D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

    答案：D
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

  • 第18题：

    ()是基金信息披露的主要义务人。

    A:基金代销机构
    B:基金管理人
    C:基金托管人
    D:基金登记机构

    答案：B,C
    解析：
    证券投资基金的一个突出特点就是透明度较高，这主要得益于基金的强制信息披露制度。强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护。基金管理人、基金托管人是基金信息披露的主要义务人。

  • 第19题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（　　）。

    A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
    督
    C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
    D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
    E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售

    答案：A,C,E
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理．未取得基金代销业务资格的机构。不得接
    受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第20题：

    LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

    • A、基金管理人及其代销机构
    • B、基金托管人及其代销机构
    • C、基金托管人
    • D、基金管理人

    正确答案:A

  • 第21题：

    目前我国开放式基金的销售渠道，主要包括（）。

    • A、基金公司直销
    • B、银行及证券公司等机构代销
    • C、专业销售经纪公司代销
    • D、各大商场、超市代销

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    多选题
    开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）
    A

    分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权

    B

    各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务

    C

    各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式

    D

    各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式

    E

    各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于基金管理人对基金代销机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（　　）。
    A

    了解该基金代销机构的内部控制情况，账户管理制度

    B

    了解该基金代销机构销售人员能力和持续营销能力

    C

    了解该基金代销机构的盈利状况和盈利能力

    D

    了解该基金代销机构的信息管理平台建设情况


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

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