基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当( ),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观

题目
基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当( ),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

A.公平、公开、公正

B.客观、全面、准确

C.及时、认真、高效

D.认真、准确、客观

相似考题
参考答案和解析
答案:B
解析:
基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

  【考点】基金销售适用性
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  • 第1题:

    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当( ),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

    A、客观、全面、准确

    B、真实、准确、完整

    C、客观、公正、及时

    D、真实、完整、及时


    答案:A
    解析:本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第2题:

    (2017年)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范( )。
    Ⅰ.提供业绩信息的原始出处
    Ⅱ.不片面夸大过往业绩
    Ⅲ.不预测所推介基金的未来业绩
    Ⅳ.根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第3题:

    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当( ),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

    A.客观、全面、准确
    B.真实、准确、完整
    C.客观、公正、及时
    D.真实、完整、及时

    答案:A
    解析:
    本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。参见教材(下册)P139。

  • 第4题:

    (2016年)基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当(),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

    A.公平、公开、公正
    B.客观、全面、准确
    C.及时、认真、高效
    D.认真、准确、客观

    答案:B
    解析:
    基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第5题:

    (2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,下列行为违规的是( )。

    A.提供业绩信息的原始出处
    B.业绩陈述应当客观、全面、准确
    C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
    D.不得片面夸大过往业绩

    答案:C
    解析:
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第6题:

    基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。


    答案:对
    解析:
    基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

  • 第7题:

    以下对基金销售人员的说法错误的是()。

    • A、基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
    • B、基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
    • C、基金销售人员在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,但可以预测所推介基金的未来业绩
    • D、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

    正确答案:C

  • 第8题:

    下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是()

    • A、不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
    • B、适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩
    • C、基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
    • D、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项

    正确答案:B

  • 第9题:

    单选题
    关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时,以下行为规范错误的是()。
    A

    不得片面夸大过往业绩

    B

    业绩陈述过程应客观、全面、准确

    C

    根据历史数据所推测未来业绩

    D

    提供业绩信息的原始出处


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    基金销售人员的禁止性规范不包括()
    A

    不得进行虚假或误导性陈述

    B

    不得片面夸大过往业绩

    C

    不得预测所推介基金的未来业绩

    D

    不限制以个人名义接受投资者的款项


    正确答案: D
    解析: 基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。

  • 第11题:

    单选题
    下列关于基金销售的表述不正确的是( )。
    A

    不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

    B

    适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩

    C

    基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

    D

    基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    关于股权投资基金宣传推介材料,以下表述正确的是(  )
    A

    推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩

    B

    推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩

    C

    推介材料不能登载基金过往业绩

    D

    推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时, 应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范( )。
    Ⅰ、提供业绩披露信息的原始 出处
    Ⅱ、不片面夸大过往业绩
    Ⅲ、不预测所推介基金的未来业绩
    Ⅳ、根据推介 基金的过往业绩合理预测其未来表现

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案:A
    解析:
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理 的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不 得片面夸大过往业缋,也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第14题:

    基金销售人员陈述基金的过往业绩应当( )。

    A.提供业绩信息的原始出处
    B.不片面夸大过往业绩
    C.不预测未来业绩
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    本题考察基金销售人员行为规范; 基金销售人员禁止性规范:
    基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
    基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。
    基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。
    基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。
    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
    (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
    (2)违规向他人提供基金未公开的信息。
    (3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
    (4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
    (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
    (6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
    (7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
    (8)承诺利用基金资产进行利益输送。
    (9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
    (10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
    (11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

  • 第15题:

    基金销售人员陈述所推介基金的业绩时,以下错误的是( )

    A.未对所推介基金的未来业绩作出预测
    B.弓I用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
    C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现
    D.述推介基金的历史业绩,并提供业绩信息的原始出处

    答案:C
    解析:
    基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

  • 第16题:

    基金销售人员陈述所推介基金的业绩时,以下行为不合规的是( )。

    A.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
    B.用所推介基金的过往业绩适当测算其未来表现
    C.未对所推介基金的未来业绩作出预测
    D.陈述推介基金的历史业绩,并提供业绩的未来表现

    答案:D
    解析:

  • 第17题:

    基金销售人员的禁止性规范不包括( )。

    A、不得进行虚假或误导性陈述
    B、不得片面夸大过往业绩
    C、不得预测所推介基金的未来业绩
    D、不限制以个人名义接受投资者的款项

    答案:D
    解析:
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。

  • 第18题:

    基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明,基金的过往业绩预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。( )


    答案:错
    解析:
    基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明,基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

  • 第19题:

    基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,基金管理人应当特别声明,()。

    • A、基金的过往业绩并不预示其未来表现
    • B、基金的过往业绩能够其未来表现
    • C、基金的过往业绩有可能预示其未来表现
    • D、基金的过往业绩与未来业绩紧密相关

    正确答案:A

  • 第20题:

    基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当(),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

    • A、公平、公开、公正
    • B、客观、全面、准确
    • C、及时、认真、高效
    • D、认真、准确、客观

    正确答案:B

  • 第21题:

    单选题
    下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是(  )
    A

    推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩

    B

    推介资料不能登载基金过往业绩

    C

    推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩

    D

    推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    基金销售人员陈述所推介基金的业绩时,以下行为不合规的是(  )。
    A

    引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金

    B

    用所推介基金的过往业绩适当测算其未来表现

    C

    未对所推介基金的未来业绩作出预测

    D

    陈述推介基金的历史业绩,并提供业绩信息的原始出处


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    基金销售人员陈述基金的过往业绩应当( )。
    A

    提供业绩信息的原始出处

    B

    不片面夸大过往业绩

    C

    不预测未来业绩

    D

    以上都是


    正确答案: C
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    规范基金销售人员行为,产品推介时遵循的注意事项不包括()。
    A

    对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或出现重大遗漏

    B

    陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩

    C

    应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

    D

    对基金产品的未来业绩进行预测时,要有客观依据,预测要全面、客观,并提供预测使用的信息的原始出处


    正确答案: C
    解析: