基金投资跟踪与评价的内容包括（）。Ⅰ、积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ、对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常行为Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
基金投资跟踪与评价的内容包括（）。

Ⅰ、积极回访投资者，解答投资者疑问

Ⅱ、对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度

Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常行为

Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度


AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.基金客户服务流程不包括( )A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.投资跟踪与评价D.公布基金招募说明书

2.( )不属于具体的基金客户服务流程。A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案

3.基金业绩评价需要考虑的因素包括()。A.投资目标与范围B.时期选择C.投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择D.基金规模

4.基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.基金投资效益及客户评价的稳步提高C.对基金销售业绩及工作人员素质的提高D.对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流

参考答案和解析
答案：D
解析：
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  • 第1题：

    下列选项不属于客户服务流程的是（ ）。

    A.受理投诉
    B.投资跟踪与评价
    C.服务宣传与推介
    D.介绍基金基础知识

    答案：D
    解析：
    为满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训，等等。具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于售前服务的内容。 本题考察基金客户服务流程

  • 第2题：

    (2016年)下列哪一项不属于基金客户服务的流程（ ）

    A.基金的登记注册
    B.基金的服务宣传与推介
    C.基金的投资跟踪与评价
    D.基金客户档案管理与保密

    答案：A
    解析：
    基金客户服务的流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

  • 第3题：

    基金销售管理的重要内容与基础的是（ ）。

    A.基金客户服务内容
    B.基金客户档案管理
    C.基金客户投诉处理
    D.基金客户跟踪评价

    答案：B
    解析：
    基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，而不能仅仅把它理解为客户资料的收集、整理和存档。建立完善的客户档案管理系统和规程以及保密制度，对于提高营销效率、扩大市场占有率以及与客户建立长期稳定的业务联系具有重要的意义。 本题考察基金客户档案管理与保密

  • 第4题：

    投资后管理的主要内容可分为（ ）。
    Ⅰ．股权投资基金对被投资企业提供信息服务
    Ⅱ．股权投资基金对被投资企业提供数据服务
    Ⅲ．股权投资基金对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动
    Ⅳ．股权投资基金对被投资企业提供的增值服务

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资后管理实际上是从投资机构的视角出发，研究和分析如何对被投资企业进行管理和监控。投资后管理不同于项目管理，也不能简单地将其理解为投资后的风险管理。通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动；第二类为投资机构为被投资企业提供的增值服务。
    知识点：投资后管理的主要内容；

  • 第5题：

    股权投资基金投资阶段的环节包括（）

    Ⅰ.尽职调查

    Ⅱ.跟踪与监控

    Ⅲ.立项

    Ⅳ.投资交割


    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    基金客户服务流程不包括（）。

    • A、服务宣传与推介
    • B、投资咨询与基金咨询
    • C、投资跟踪与评价
    • D、公布基金招募说明书

    正确答案:D

  • 第7题：

    基金投资跟踪与评价的核心是（）。

    • A、完成常规任务
    • B、随时更新客户个人信息
    • C、基金销售业务及人际关系维护
    • D、以上全部都是

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金契约的主要内容包括（）

    • A、基金设立与基金投资目标
    • B、基金投资决策
    • C、基金信息披露
    • D、基金终止规定
    • E、基金当事人的权利与义务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    投资建设项目规划环境影响报告书的内容包括（　　）。
    A

    规划的概述与分析

    B

    环境现状分析

    C

    环境影响分析与评价

    D

    困难和确定性

    E

    监测与跟踪评价


    正确答案： E,B
    解析：
    投资建设项目规划环境影响报告书的内容包括：①总则；②规划的概述与分析；③环境现状分析；④环境影响分析与评价；⑤规划方案与减缓措施；⑥监测与跟踪评价；⑦公众参与；⑧困难和不确定性；⑨执行总结。

  • 第10题：

    单选题
    基金投资跟踪与评价的内容包括（  ）。Ⅰ、积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ、对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常行为Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    具体客户服务流程包括（）。
    A

    服务宣传与推介

    B

    投资咨询与基金咨询

    C

    投资跟踪与评价

    D

    以上全部都是


    正确答案： A
    解析： 具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。因此，选项D正确。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金公司研究业务内部控制的内容，不包括（　　）。
    A

    基金投资授权额制度

    B

    建立研究与投资的业务交流制度

    C

    建立研究报告质量评价体系

    D

    建立投资对象备选库制度


    正确答案： A
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括：①研究工作应保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；③建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；⑤建立研究报告质量评价体系。

  • 第13题：

    客户服务流程包括（ ）。

    A.投资咨询与基金咨询
    B.受理投诉
    C.投资跟踪与评价
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    客户服务流程；
    为满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训，等等。具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

  • 第14题：

    基金客户服务的流程包含以下内容（ ）。
    Ⅰ．服务宣传与推介
    Ⅱ．受理投诉
    Ⅲ．资信调查
    Ⅳ．投资跟踪与评价
    Ⅴ．互动交流

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    基金客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

  • 第15题：

    基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。
    Ⅰ 积极回访投资者，解答投资者疑问
    Ⅱ 对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度
    Ⅲ 建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为
    Ⅳ 制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。在跟踪与评价过程中发现存在的问题并寻找新的机遇，以保持和扩大客户关系，建立更为长期稳定的合作关系。 （1）积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问。基金销售机构需要建立健全普通投资者回访制度，对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访，对持有高风险基金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次。基金销售机构应对回访时发现的异常情况进行持续跟踪，对异常情况进行核查，存在风险隐患的及时排查，并定期整理总结。
    （2）对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会。
    （3）建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为。
    （4）制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度。

  • 第16题：

    股权投资基金投资阶段的环节包括（ ）
    Ⅰ．尽职调查
    Ⅱ．跟踪与监控
    Ⅲ．立项
    Ⅳ．投资交割

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    在投资阶段，基金管理机构将资金投向被投资企业。这一阶段主要包括项目开发与初审、立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割等环节。

  • 第17题：

    证券投资基金的选择与评估包括哪几方面的内容（）

    • A、基金的类型
    • B、基金的业绩
    • C、基金的投资风险
    • D、基金的投资时机

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    具体客户服务流程包括（）。

    • A、服务宣传与推介
    • B、投资咨询与基金咨询
    • C、投资跟踪与评价
    • D、以上全部都是

    正确答案:D

  • 第19题：

    基金投资跟踪与评价的核心是（）。

    • A、对基金销售业务以及人际关系的维护
    • B、基金投资效益及客户评价的稳步提高
    • C、对基金销售业绩及工作人员素质的提高
    • D、对硬件、软件的逐步完善以及客户体验的交流

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金投资阶段的环节包括（  ）Ⅰ.尽职调查Ⅱ.跟踪与监控Ⅲ.立项Ⅳ.投资交割
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金客户服务流程不包括()。
    A

    服务宣传与推介

    B

    投资咨询与基金咨询

    C

    投资跟踪与评价

    D

    公布基金招募说明书


    正确答案： C
    解析： 为满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训，等等。具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于基金管理人的工作内容。

  • 第22题：

    单选题
    基金投资跟踪与评价要抓好以下核心环节（ ）。Ⅰ.回访投资者，解答投资者的疑问Ⅱ.征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ.关注基金销售业务中的异常交易行为Ⅳ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    客户服务流程包括（ ）。
    A

    投资咨询与基金咨询

    B

    受理投诉

    C

    投资跟踪与评价

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    投资后管理的主要内容可分为（  ）。Ⅰ.股权投资基金对被投资企业提供信息服务Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供数据服务Ⅲ.股权投资基金对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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