根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

题目
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。

A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
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1.根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

2.合规风险管理体系应包括的基本要素有（)A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度F合规风险管理考核机制

3.证券公司合规管理包含()等方面要素。A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险

4.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

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  • 第1题：

    基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。

    A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B.实现对合规风险的有效识别和管理

    C.确保基金管理人依法合规经营

    D.树立正直、诚信的市场形象


    正确答案：D
    (JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第2题：

    (2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）

    A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
    B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    C.合规管理部门拥有完善的规章制度
    D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

    答案：C
    解析：
    合规管理部门的独立性包括的要素有：（1）合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；（2）在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；（3）合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

  • 第3题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责任人的合规管理职责
    D.合规管理部门的薪资待遇

    答案：D
    解析：
    基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括（1〕合规管理部门的功能和职责（2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
    （5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。（6

  • 第4题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险理体系
    C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    D.确保基金持有人依法合规经营

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第5题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。

    A、合规管理部门的功能和职责
    B、合规管理部门的权限
    C、合规负责人的合规管理职责
    D、合规部门的人员配置

    答案：D
    解析：
    本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：（1）合规管理部门的功能和职责。（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
    （3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材（下册）P199

  • 第6题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

    • A、制定和执行合规管理制度
    • B、建立合规管理机制
    • C、培育合规文化
    • D、防范合规风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、合规管理部门的薪资待遇

    正确答案:D

  • 第8题：

    合规与风险控制部的职责不包括（）。

    • A、风险的日常管理
    • B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
    • C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
    • D、定期对本部门的合规风险进行评估

    正确答案:D

  • 第9题：

    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

    • A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
    • B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
    • C、支持合规部门的合规风险监测
    • D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第11题：

    单选题
    （）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。
    A

    合规风险部门

    B

    合规管理部门

    C

    基金管理部门

    D

    基金销售部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    合规风险管理体系包括（）。
    A

    合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    建立健全合规风险管理框架

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（ ）。
    Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
    Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
    Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列
    Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为
    本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培
    训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经
    营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性
    和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
    （9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材（下册）P192。

  • 第14题：

    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

    A、能够更好地履行合规风险管理的职能
    B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
    C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
    D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

    答案：D
    解析：
    从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

  • 第15题：

    合规管理部门的独立性主要包括（ ）。
    Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
    Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
    Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
    Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理。合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员
    工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。Ⅲ属于对银行合规部门独立性的规定。参见教材（下册）P190。

  • 第16题：

    基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
    Ⅰ．制定和执行合规管理制度
    Ⅱ．建立合规管理机制
    Ⅲ．培育合规文化
    Ⅳ．防范合规风险

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念；
    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
    （1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
    （2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
    （3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
    （4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
    （5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
    （6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

  • 第17题：

    下列不属于合规风险管理体系的有（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

    正确答案:A

  • 第18题：

    关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

    • A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
    • B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
    • D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    部门独立性的要素不包括（）。

    • A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位
    • B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
    • C、合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
    • D、合规负责人全面负责合规风险管理

    正确答案:D

  • 第20题：

    农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    部门独立性的要素不包括（）。
    A

    合规管理部门在公司内部享有正式的地位

    B

    合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突

    C

    合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员

    D

    合规负责人全面负责合规风险管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是（）。
    A

    风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题

    B

    独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系

    C

    风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制

    D

    合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于合规管理部门的独立性，说法错误的是（）。
    A

    合规管理部门在公司内部享有非正式的地位

    B

    在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

    C

    合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性

    D

    合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员


    正确答案： C
    解析：

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