（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。A.守法合规 B.诚实守信 C.保守秘密 D.专业审慎

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（）行为。

• A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
• B、对证券投资业绩进行预测
• C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
• D、违规承诺收益或者承担损失

第5题：

下列属于欺诈客户行为的是（）。

• A、对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
• B、销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
• C、违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
• D、分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

第6题：

各级机构及其相关工作人员应当对业务过程中知悉的客户信息予以保密，严格遵守客户信息保护有关规定。下列行为错误的是：（）

• A、非法复制、存储、使用、向他人出售或者以其他形式泄露客户信息
• B、向本机构以外的第三方提供客户信息，但为个人办理相关业务所必需且经个人书面授权同意或法律法规、监管部门另有规定的除外
• C、将客户同意其将客户信息用于营销、对外提供等作为建立业务关系的先决条件，但该业务关系的性质决定需要预先做出相关授权或者同意的除外
• D、以概括授权的方式，索取与产品和服务无关的客户信息使用授权
• E、在连接互联网或其它无有效保护措施的办公终端上存储、处理和传输客户信息

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

职业道德中保守秘密的要求是指，黄金交易从业人员不应泄露或披露客户或所属机构或相关黄金交易机构向其传达的所有非公开信息。

第16题：

金融机构在下列（）情况下需要重新识别客户。

• A、客户要求变更姓名或者名称
• B、客户行为或者交易情况出现异常的
• C、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
• D、客户要求变更支取方式

第17题：

当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）

第18题：

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：