基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（ ）。A.申购（认购）费 B.销售服务费 C.赎回费 D.管理费

题目
基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（ ）。

A.申购（认购）费
B.销售服务费
C.赎回费
D.管理费
相似考题

1.按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应( )。A．建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度B．建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C．建立档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年D．按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回E．按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书公告，不得对不同的投资者适用相同的费率

2.下列关于基金销售行为，错误的是（）。A.不得采取抽奖的方式销售基金B.可以采取送基金份额的方式销售基金C.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

3.基金管理人应当在（ ）中载明收取销售费用的项目、条件和方式。 A．基金合同 B．招募说明书 C．公告 D．销售协议

4.关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是()。A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费

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  • 第1题：

    基金销售费用的公开披露，是指基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，并载明费率标准及费用计算方法。（ ）


    正确答案：√
    掌握基金销售费用的规范。见教材第六章第五节，P150。

  • 第2题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（ ）。

    A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

    B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。

    A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用

    B.不得收取法律文件规定以外的其他额外费用

    C.不得对投资者做出盈亏承诺

    D.对不同投资者违规收取不同费率的费用


    正确答案：D
    (JP139)基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

  • 第4题：

    基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。

    A.收取销售费用的项目
    B.收取销售费用的条件
    C.收取销售费用的目的
    D.收取销售费用的方式

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售费用原则性规范。基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。参见教材（下册）P147。

  • 第5题：

    基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

    A.1%,0.75%
    B.1.5%,0.5%
    C.1%,0.5%
    D.1.5%,0.75%

    答案：D
    解析：
    基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对于持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

  • 第6题：

    以下关于基金销售费用的说法，不正确的有()

    A:管理人与销售机构应约定支付报酬的比例和方式
    B:管理人与销售机构不可以约定按销售基金的保有量提取定比例的客户维护费
    C:代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
    D:应在招募说明书中载明费率标准

    答案：B,C
    解析：
    基金销售费用的基本规范是：①费用公开披露，基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，并载明费率标准及费用计算方法未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率基金销售机构也要按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取认购费、申购费、赎回费、转换费和销售服务费等：②管理人与销售机构应在基金销售协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等费用的分成比例并约定支付报酬的比例和方式、销售费用的结算方式和支付方式等也可以约定接销售基金的保有量提取定比例的客户维护费，该费用从基金管理费中列支

  • 第7题：

    下列关于基金销售行为的说法错误的是（）

    • A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
    • B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
    • C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
    • D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

    正确答案:B

  • 第8题：

    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向（）收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。

    • A、管理人
    • B、托管人
    • C、投资人
    • D、发起人

    正确答案:C

  • 第9题：

    基金管理人应在招募说明书及份额发售公告中载明有关基金销售费用的信息有（）。

    • A、基金销售费用收取的条件、方式
    • B、基金销售费用收取的用途和费用标准
    • C、基金销售费用入账的科目
    • D、基金销售费用水平

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金销售行为的说法错误的是（）
    A

    基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

    B

    基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

    C

    基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

    D

    基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平


    正确答案： C
    解析： 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
    ①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
    ②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
    ③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
    ④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
    ⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向（）收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
    A

    管理人

    B

    托管人

    C

    投资人

    D

    发起人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不符合基金销售费用规范的是（　　）。
    A

    基金管理人可以视情况对不同投资人适用不同费率

    B

    基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

    C

    基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费

    D

    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用


    正确答案： A
    解析：
    A项，基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。

  • 第13题：

    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向()收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。

    A.管理人

    B.托管人

    C.投资人

    D.发起人


    参考答案：C

  • 第14题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（ ）。

    A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

    B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金


    正确答案：ABCD
    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

  • 第15题：

    下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。

    A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

    B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率

    C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

    D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费


    正确答案：D
    (JP148)基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。故D项错误。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
    B.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
    C.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
    D.基金销售机构收取增值服务费可从申购（认购）资金中扣除

    答案：D
    解析：
    增值服务费应当单独缴纳，不应从申购（认购）资金中扣除。

  • 第17题：

    以下关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是()。

    A:基金销售机构未经公告，不得对不同投资人适用不同费率
    B:基金行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用中相关费率的上限与下限
    C:《证券投资基金销售管理办法》规定了基金销售中相关费率的最高标准
    D:基金销售活动中收取的费用种类、收取方式、费率标准应当在基金合同中约定，并在招募说明书中说明

    答案：B
    解析：
    行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。

  • 第18题：

    基金管理人应当在（）中载明收取销售费用的项目、条件和方式。

    • A、基金合同
    • B、招募说明书
    • C、公告
    • D、销售协议

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    基金管理人应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用

    • A、基金销售协议
    • B、理财服务协议
    • C、基金合同
    • D、基金资产托管协议

    正确答案:C

  • 第20题：

    以下关于基金销售费用的说法，不正确的是（）。

    • A、应在招募说明书中载明费率标准
    • B、代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
    • C、基金的申购费必须在申购时收取
    • D、赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列说法中错误的是（）。
    A

    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率

    B

    基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

    C

    基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议

    D

    基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额


    正确答案： D
    解析： 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。
    A

    收取销售费用的项目

    B

    收取销售费用的条件

    C

    收取销售费用的目的

    D

    收取销售费用的方式


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。
    A

    销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

    B

    按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率

    C

    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

    D

    基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费


    正确答案： A
    解析： 基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费。

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