（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A.信息管理平台应用系统 B.前台业务系统 C.后台管理系统 D.监管系统信息报送

题目
（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A.信息管理平台应用系统
B.前台业务系统
C.后台管理系统
D.监管系统信息报送
相似考题

1.证券投资基金托管业务是指有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。( )A．正确B．错误

2.基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的。（ ）

3.辅助式前台系统是指基金销售机构提供的、由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。（ ）

4.主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A.后台管理系统B前台业务系统C监管系统信息报送D.信息管理平台应用系统

参考答案和解析
答案：B
解析：
前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
更多“（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。”相关问题

  • 第1题：

    基金业务的前台系统应具有的功能包括( )。

    A.提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能

    B．对基金交易账户及投资人的信息管理

    C．交易功能

    D.为基金投资人提供服务的功能


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD。基金业务的前台系统应有的功能包括投资咨询功能、对基金交易账户及投资人的信息管理、交易功能和为基金投资人提供服务的功能等。

  • 第2题：

    自助式前台系统应当符合以下规定()。

    A、基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

    B、为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案

    C、为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

    D、设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    基金销售业务信息管理平台中，（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

    A．前台业务系统

    B．后台管理系统

    C．监管系统信息报送

    D．信息管理平台应用系统


    正确答案：A
    A
    本题考查前台业务系统的涵义。

  • 第4题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（ ）。

    A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

    B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金


    正确答案：ABCD
    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

  • 第5题：

    基金业务的前台系统应有的功能包括（ ）。

    A．提供基金基础知识，相关法律法规等投资咨询功能

    B．对基金交易账户及投资人的信息管理

    C．交易功能

    D．为基金投资人提供的服务的功能


    正确答案：ABCD
    基金业务的前台系统应有的功能包括投资咨询功能、时基金交易账户及投资人的信息管理、交易功能和为基金投资人提供的服务的功能等。

  • 第6题：

    下列关于基金监管目标说不不正确的是()。

    A.基金监管的首要目标是为投资者创造利益

    B.规范证券投资基金活动是保护投资人即相关当事人合法权益是监管目标的必然要求

    C.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标

    D.投资人及相关当事人是基金市场的主体


    正确答案：A
    基金监管的首要目标是保护投资者利益。

  • 第7题：

    (2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）

    A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
    B.为投资人提供服务的功能
    C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
    D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换

    答案：D
    解析：
    后台管理系统应当符合的要求包括：（1）能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能；（2）能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息；（3）对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为；（4）具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换；（5）具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

  • 第8题：

    前台业务系统主要指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，为()。

    A:自助式前台系统
    B:辅助式前台系统
    C:后台管理系统
    D:应用系统的支持系统

    答案：A,B
    解析：
    本题考查前台业务系统的类型。通常前台业务系统有自助式前台系统和辅助式前台系统两种类型。

  • 第9题：

    在基金业务中，以下说法解释正确的有（）

    • A、非开放日指当日注册登记人不接受投资人办理基金申购、赎回等业务申请
    • B、注册登记人是指接受基金注册登记业务的机构
    • C、TA基金账户，是指注册登记人为投资人建立的用于管理和记录投资人交易该注册登记人所登记的基金种类、数量变化情况的账户
    • D、注册登记人基金账户是指注册登记人为投资人建立的用于管理和记录投资人交易该注册登记人所登记的基金种类、数量变化情况的账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    （）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

    • A、后台管理系统
    • B、前台业务系统
    • C、监管系统信息报送
    • D、信息管理平台应用系统

    正确答案:B

  • 第11题：

    基金销售业务信息管理平台中，直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易括动直接相关的应用系统是（）。

    • A、前台业务系统
    • B、后台管理系统
    • C、监管系统信息报送
    • D、信息管理平台应用系统

    正确答案:A

  • 第12题：

    判断题
    基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（）。

    A.限制在基金销售机构内部使用

    B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

    C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

    D.为基金投资人提供服务的功能


    正确答案：A
    其他三项均为前台业务系统的功能。

  • 第14题：

    基金业务的前台系统应有的功能包括( )。（1分）

    A．提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能

    B．对基金交易账户及投资人的信息管理

    C．交易功能

    D．为基金投资人提供服务的功能


    正确答案：ABCD
    87. ABCD【解析】基金业务的前台系统应有的功能包括投资咨询功能、对基金交易账户及投资人的信息管理、交易功能和为基金投资人提供服务的功能等。

  • 第15题：

    （ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A．后台管理系统 B．前台业务系统 C．监管系统信息报送 D．信息管理平台应用系统


    正确答案：B
    了解基金销售业务信息管理的内容。见教材第六章第六节，P164。

  • 第16题：

    基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给（ ）的行为。

    A．基金经理

    B．托管银行

    C．基金管理公司

    D．基金投资人


    正确答案：D
    基金销售是指基金管理公司把基金份额转让给基金份额持有人．也就是基金投资人的过程。

  • 第17题：

    证券投资基金托管业务是指有托管资格的银行接受基金投资人的直接委托直接管理基金投资运作并安全保管基金资产的业务。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第18题：

    投资人在办理基金交易前，应首先在我行开立基金交易账户，用以管理合记录投资人进行基金交易活动的情况，一个投资人在同一个直辖市分行、直属分行或二级分行内只允许开立多个基金交易账户。()


    本题答案：错
    本题解析：正解：原则上一个投资人在同一个直辖市分行、直属分行或二级分行内只允许开立一个基金交易账户

  • 第19题：

    前台业务系统应当具备（ ）的功能。
    Ⅰ．通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务
    Ⅱ．为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯
    Ⅲ．对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理
    Ⅳ．为投资人提供服务

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理： 前台业务系统应当具备以下五个方面的功能：①通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能；②为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能；③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能；④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能；⑤为基金投资人提供服务的功能。

  • 第20题：

    前台业务系统主要指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用 系统，分为（）。
    A.自助式前台系统 B.辅助式前台系统
    C.后台管理系统 D.应用系统的支持系统


    答案：A,B
    解析：
    通常前台业务系统有自助式前台系统和辅助式前台系统两种类型。

  • 第21题：

    以下哪项是对基金销售适用性的规范定义（）。

    • A、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
    • B、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
    • C、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人
    • D、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

    正确答案:B

  • 第22题：

    有关基金分红的说法，正确的有（）

    • A、投资人在工行变更基金分红方式,只能按照单支基金分别提出申请，并且一支基金只能选择一种分红方式
    • B、如投资人未选择变更基金分红方式，则系统默认投资人选择分红方式为现金分红
    • C、投资人获得分红收益的方式，以投资人在分红权益登记日前最后一次选择的方式为准
    • D、基金分红方式共有两种：现金分红与分红直接转再投资

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    以下哪项是对基金销售适用性的规范定义（）。
    A

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

    B

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

    C

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人

    D

    基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    自助式前台系统在为基金投资人开立基金交易账户时，（）。
    A

    要求基金投资人提供证明身份的相关资料，采用等效实名制的方式核实基金投资人身份

    B

    自助式前台系统无需对投资人的身份予以验证

    C

    通过互联网等非现场方式实现的自助系统

    D

    要求投资人签署意愿声明，并在信息管理平台上记录投资人确认的信息


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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