下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A.对基金份额上市交易进行监管 B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作 C.对基金投资行为的监管 D.对基金托管人的托管行为进行管理

题目
下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。

A.对基金份额上市交易进行监管
B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作
C.对基金投资行为的监管
D.对基金托管人的托管行为进行管理
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1.下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（ ）。 A．对会员进行监管 B．组织、监督证券交易 C．搜集上市公司的信息 D．接受上市申请、安排证券上市

2.下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A.对基金份额上市交易进行监管 B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C.对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控 D.对基金托管人的托管行为进行管理

3.下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（ ）。A.实行自律管理的法人 B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份 C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权 D.作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管

4.下面不属于证券交易所职责的是（ ）。A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、监管交易行为

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  • 第1题：

    下列不属于证券交易所理事会的职责的是()。

    A:执行会员大会的决议
    B:选举和罢免会员理事
    C:制定、修改证券交易所的业务规则
    D:审定总经理提出的工作计划

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议；(2)制定、修改证券交易所的业务规则；(3)审定总经理提出的工作计划；(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案；(5)审定对会员的接纳；(6)审定对会员的处分；(7)根据需要决定专门委员会的设置；(8)会员大会授予的其他职责。

  • 第2题：

    依据《证券投资基金上市规则》及有关业务指引，上市开放式基金不属于证券交易所的自律监管范围。（）


    答案：错
    解析：
    我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定

  • 第3题：

    下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。

    A.执行会员大会的决议
    B.选举和罢免会员理事
    C.审定证券交易所业务规则
    D.审定总经理提出的工作计划

    答案：B
    解析：
    理事会是证券交易所的决策机构，行使下列职权：（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（2）执行会员大会的决议；（3）审定总经理提出的工作计划；（4）审定总经理提出的年度财务预算、决算方案；（5）审定对会员的接纳和退出；（6）审定取消会员资格的纪律处分；（7）审定证券交易所业务规则；（8）审定证券交易所上市新的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整；（9）审定证券交易所收费项目、收费标准及收费调整程序；（10）审定证券交易所重大财务管理事项；（11）审定证券交易所重大风险管理和处置事项，管理证券交易所风险基金；（12）审定重大投资者教育和保护工作事项；（13）决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项，但中国证监会任免的除外；（14）会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。

  • 第4题：

    全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    以下不属于证券交易所的职责的是（）

    • A、提供交易场所和设施
    • B、制定交易规则
    • C、制定交易价格
    • D、公布行情

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列费用不属于证券交易佣金的是（）。

    • A、证券公司经纪佣金
    • B、证券交易所手续费
    • C、证券托管费
    • D、证券交易所交易监管费

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    证券交易所依法拥有对（ ）的职责。
    A

    基金份额上市交易监管

    B

    基金投资行为监管

    C

    基金市场的自律管理

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。
    A

    中国证监会

    B

    证券公司

    C

    证券交易所

    D

    中国人民银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在我国，下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是（）。
    A

    深圳证券交易所

    B

    上海证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    证监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于证券交易所监管职责的是（　　）。
    A

    对基金份额上市交易进行监管

    B

    对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

    C

    对基金在证券市场的投资行为进行监控

    D

    对基金托管人的托管行为进行管理


    正确答案： B
    解析：
    证券交易所的监管职责包括：①对基金份额上市交易的监管；②对基金投资行为的监管，证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于我国政府基金监管机构的是（　）。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会证券基金机构监管部

    C

    河南省证监局

    D

    上海证券交易所


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下面不属于证券交易所职责的是（　）。
    A

    提供交易场所和设施

    B

    制定交易规则

    C

    制定交易价格

    D

    监管交易行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。

    A:对证券交易活动进行管理
    B:对证券发行进行管理
    C:对上市公司进行管理
    D:对会员进行管理

    答案：B
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理；②对会员进行管理；③对上市公司进行管理。

  • 第14题：

    下列属于我国银行业监督管理委员会的职责的有（ ）。

    A.制定并发布监管制度的职责
    B.准入职责
    C.非现场监管职责
    D.现场检查职责
    E.货币发行职责

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国银行业监督管理委员会的具体职责包括：(1)制定并发布监管制度的职责。(2)准入职责。(3)非现场监管职责。(4)现场检查职责。(5)报告职责。(6)指导、监督自律职责。(7)国际交流合作职责。

  • 第15题：

    不属于金融监管体制的是（ ）。


    A.金融监管的权利

    B.金融监管的权力分配的方式

    C.金融监管的组织制度

    D.金融监管的职责

    答案：A
    解析：
    金融监管体制是指金融监管的职责和权力分配的方式及组织制度。

  • 第16题：

    下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。

    • A、执行会员大会的决议
    • B、选举和罢免会员理事
    • C、制定、修改证券交易所的业务规则
    • D、审定总经理提出的工作计划

    正确答案:B

  • 第17题：

    在我国，下列金融市场监管机构中属于外部监管机构的是（）。

    • A、深圳证券交易所
    • B、上海证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、证监会

    正确答案:D

  • 第18题：

    对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。

    • A、中国证监会
    • B、证券公司
    • C、证券交易所
    • D、中国人民银行

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。
    A

    执行会员大会的决议

    B

    选举和罢免会员理事

    C

    制定、修改证券交易所的业务规则

    D

    审定总经理提出的工作计划


    正确答案： A
    解析： 根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：（1）执行会员大会的决议。（2）制定、修改证券交易所的业务规则。（3）审定总经理提出的工作计划。（4）审定总经理提出的财务预算、决算方案。（5）审定对会员的接纳。（6）审定对会员的处分。（7）根据需要决定专门委员会的设置。（8）会员大会授予的其他职责。

  • 第20题：

    单选题
    下列各项中不属于海关职责的是（）
    A

    进出境监管

    B

    查缉走私

    C

    征收关税

    D

    进出境商品检验鉴定


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列费用不属于证券交易佣金的是（）。
    A

    证券公司经纪佣金

    B

    证券交易所手续费

    C

    证券托管费

    D

    证券交易所交易监管费


    正确答案： D
    解析： 佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，是证券经纪商 为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。

  • 第22题：

    单选题
    关于证券交易所，下列表述不正确的是（　）。
    A

    证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份

    B

    证券交易所作为证券市场组织者，是市场管理者

    C

    证券交易所不受政府证券监管机构的监管

    D

    证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动和信息披露监管工作


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中，不属于银行业从业人员与客户问职业操守要求的是（）。
    A

    熟知业务

    B

    专业胜任

    C

    监管规避

    D

    岗位职责


    正确答案： A
    解析： 银行业从业人员与客户间的职业操守包括：熟知业务、监管规避、岗位职责、信息保密、利益冲突、内幕交易、了解客户、反洗钱、礼貌服务、公平对待、风险提示、信息披露以及授信尽职等。B项属于银行业从业人员的从业准则。

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