信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.建立信息披露风险责任制 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

题目
信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。

A.建立信息披露风险责任制
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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1.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施 Ⅳ.信息披露前应经过必要的合规性审查A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.合规风险的主要种类包括（ ）。 Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险 Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.监管合规性风险 Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

3.合规风险的主要种类不包括（ ）。A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规性风险

4.合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险

更多“信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
    A、反洗钱合规性风险
    B、销售合规性风险
    C、信息披露合规风险
    D、投资合规性风险


    答案：A
    解析：
    题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施

  • 第2题：

    合规风险的主要种类不包括（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、投机合规性风险
    • D、信息披露合规性风险

    正确答案:C

  • 第3题：

    下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。

    • A、建立信息披露风险责任制
    • B、信息披露前应经过必要的合规性审查
    • C、将应披露的信息落实到各相关部门
    • D、对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。

    • A、真实、准确、完整
    • B、合法、合规、有效
    • C、真实、准确、完整、及时
    • D、真实、有效、及时

    正确答案:C

  • 第5题：

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    上述公司的行为带来的合规性风险包括（　　）。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．信息披露合规性风险Ⅲ．销售合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令以及B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易带来投资合规性风险；A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力带来了销售合规性风险。

  • 第7题：

    单选题
    合规风险的主要种类不包括（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    投机合规性风险

    D

    信息披露合规性风险


    正确答案： B
    解析： 合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第8题：

    单选题
    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： B
    解析： 反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
    ①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
    ②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
    ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    ④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
    ⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第9题：

    单选题
    下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
    A

    建立信息披露风险责任制

    B

    信息披露前应经过必要的合规性审查

    C

    将应披露的信息落实到各相关部门

    D

    对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责


    正确答案： D
    解析： 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：①建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。②信息披露前应经过必要的合规性审查。

  • 第10题：

    单选题
    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： C
    解析： 题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的（）负全部责任。
    A

    真实、准确、完整

    B

    合法、合规、有效

    C

    真实、准确、完整、及时

    D

    真实、有效、及时


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

    A.建立信息披露风险责任制
    B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
    C.对宣传推介材料进行合规审核
    D.信息披露前应经过必要的合规性审查

    答案：C
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

  • 第14题：

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:D

  • 第15题：

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列不属于合规风险主要种类的是（）。

    • A、监管合规性风险
    • B、信息披露合规性风险
    • C、反洗钱合规性风险
    • D、投资合规性风险

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    合规风险的主要种类不包括（   ）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合舰性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    操作合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    合规风险的主要种类是（ ）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有（  ）。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）
    A

    建立信息披露风险责任制

    B

    将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

    C

    对宣传推介材料进行合规审核

    D

    信息披露前应经过必要的合规性审查


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。
    A

    投资合规性风险

    B

    反洗钱合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    信息披露合规性风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于合规风险主要种类的是（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    信息披露合规性风险

    C

    反洗钱合规性风险

    D

    监管合规性风险


    正确答案： C
    解析： 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第23题：

    单选题
    信息披露合规性风险管理主要措施包括（　　）。
    A

    建立信息披露风险责任制

    B

    对宣传推介材料进行合规审核

    C

    重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

    D

    每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定


    正确答案： A
    解析：
    B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。

  • 第24题：

    单选题
    关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。
    A

    基金管理人将应披露的信息落实到各相关部门

    B

    基金管理人在进行信息披露前不需要经过合规性审查

    C

    对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

    D

    基金管理人应建立信息披露风险责任制


    正确答案： D
    解析：

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