(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。A.基金托管人员的日常监管 B.开放式基金信息披露的日常监管 C.公司治理和内部控制的日常监管 D.基金代销机构的日常监管

题目
(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。

A.基金托管人员的日常监管
B.开放式基金信息披露的日常监管
C.公司治理和内部控制的日常监管
D.基金代销机构的日常监管
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1.中国证监会各地方证监局主要负责( )。。A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

2.中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管B．基金托管人设立申请的核准及日常监管C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管

3.中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。（ ）

4.中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )

更多“(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行正常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行口常监管。（ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第f．章第一节，P215。

  • 第2题：

    基金管理公司的日常监管包括()。

    A、公司治理监管

    B、内部控制监管

    C、经营运作

    D、财务状况


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

    A．基金准人

    B．公司治理监管

    C．经营运作监管

    D．内部控制监管


    正确答案：D
    D
    中国证监会对基金管理公司的内部控制监管是日常监管的重点。

  • 第4题：

    日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。（ ）


    正确答案：√
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P228。

  • 第5题：

    根据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各地证监局主要负责()。

    A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司

    B.经营所在地在本辖区内的托管机构

    C.控股股东注册地在本辖区内的基金管理公司

    D.注册地在本辖区内的基金管理公司


    正确答案：A
    根据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各地证监局主要负责经营所在地在本辖区内的基金管理公司。

  • 第6题：

    中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。

    A．基金准入

    B．公司治理监管

    C．内部控制监管

    D．经营运作监管


    正确答案：C

  • 第7题：

    (2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。

    A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
    B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
    C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
    D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

    答案：D
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第8题：

    中国证监会各地方证监局主要负责()。

    A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
    B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
    C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
    D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    具体承担以下监管工作：负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作；负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。

  • 第9题：

    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制情况的监督检查
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（ ）。
    A

    中国证监会机构部

    B

    分支机构所在地证监局

    C

    母机构所在地证监局

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？（　　）
    A

    对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

    B

    对高级管理人员的日常监管

    C

    对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

    D

    对日常监管中发现的重大问题进行处置


    正确答案： D
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。

  • 第12题：

    单选题
    关于地方证券监管者的职责，以下说法错误的是（ ）。
    A

    负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理

    B

    负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

    C

    负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作

    D

    负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金监管部的日常持续监管一般有( )。

    A．对基金行业高级管理人员的资格审核

    B．对基金从业机构日常经营活动的监管

    C．对基金相关人员从业行为的监管

    D．对基金运作各环节的监管


    正确答案：BCD
    108. BCD【解析】基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

  • 第14题：

    各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（ ）


    正确答案：√
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第一节，P215。

  • 第15题：

    中国证监会基金监管部的主要职能有（ ）。 A．负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作 B．指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．负责涉及基金行业的重大政策研究


    正确答案：BCD
    中国证监会基金监管部的主要职能有：①负责涉及基金行业的重大政策研究；②草拟或制定基金行业的监管规则；③对有关基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司的监管；⑤对基金托管人及基金代销机构的监管；⑥对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核；⑦指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管；⑧指导、监督基金同业防会的活动；⑨对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第16题：

    对基金管理公司的（ ）是中国证监会日常监管的重点。 A．基金准入 B．公司治理监管 C．内部控制情况的监督检查 D．经营运作监管


    正确答案：C
    掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P221。

  • 第17题：

    基金的日常监管由（）来具体实施。

    A.中国证监会基金部

    B.证监局

    C.证券交易所

    D.中国证券业协会基金公司会员部


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（ ）进行日常监管。

    A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司
    B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司
    C.注册地在本辖区内的基金管理公司
    D.经营所在地本辖区内的托管机构

    答案：A
    解析：
    各地证监局负责对经营所在地本辖区内的基金管理公司进行日常监管。

  • 第19题：

    基金监管部的日常持续监管一般有()。

    A:对基金行业高级管理人员的资格审核
    B:对基金从业机构日常经营活动的监管
    C:对基金相关人员从业行为的监管
    D:对基金运作各环节的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

  • 第20题：

    各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行H常监管。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。

    • A、基金准入
    • B、公司治理监管
    • C、内部控制监管
    • D、经营运作监管

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司的督察长由（  ）聘任。
    A

    基金经营所在地证监局

    B

    中国证监会

    C

    基金管理公司董事会

    D

    基金管理公司总经理


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。
    A

    基金准入

    B

    公司治理监管

    C

    内部控制情况的监督检查

    D

    经营运作监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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