基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。 Ⅰ.服务对象 Ⅱ.服务内容 Ⅲ.服务程序 Ⅳ.服务目的A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。
Ⅰ.服务对象
Ⅱ.服务内容
Ⅲ.服务程序
Ⅳ.服务目的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()A.未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金D.为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分

2.下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

3.在销售基金时，( )应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、基金销售机构

4.《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则，反映的是基金客户服务原则中的( )。

    专业规范原则

    B、客户至上原则

    C、有效沟通原则

    D、安全第一原则


    答案：A
    解析：本题考查基金客户服务的原则。专业规范原则，基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则。

  • 第2题：

    关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。

    A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定
    B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年
    C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
    D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

    答案：C
    解析：
    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第3题：

    下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（ ）。

    A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
    B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
    C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
    D.对基金客户进行身份识别

    答案：D
    解析：
    基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。A项，基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户；B项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额；C项，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

  • 第4题：

    基金市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等系列活动的总称。（）


    答案：对
    解析：
    证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称，它不是简单地等同于推销、销售或销售促进，而是包括了基金产品、价格、促销、市场定位等诸多活动。

  • 第5题：

    关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。

    • A、基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务
    • B、基金管理人应制定业务规则并监督实施
    • C、允许基金销售机构提前发行
    • D、基金销售机构具有反洗钱职责

    正确答案:C

  • 第6题：

    在销售基金产品前，产品经理必须对机构客户进行基金业务相关风险提示。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（  ）。
    A

    依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从|活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

    B

    依法办理非公开募集基金的登记、备案

    C

    对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    D

    制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（  ）。
    A

    投资管理

    B

    信息传输

    C

    资金归集

    D

    销售服务


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金销售机构中职责规范包括（）。
    A

    对基金客户进行身份识别

    B

    基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

    C

    书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

    D

    委托基金管理人开立基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金持有人

    D

    基金销售机构


    正确答案： D
    解析： 在销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

  • 第11题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动禁止下列（ ）情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括( )。

    A、投资管理

    B、销售服务

    C、信息传输

    D、资金归集


    答案：A
    解析：本题考查基金销售机构。为保护投资人的合法权益，对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范。

  • 第14题：

    基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ ）。

    A.信息传输
    B.投资管理
    C.销售服务
    D.资金归集

    答案：B
    解析：
    基金管理人、基金销售机构按规定进行业务操作。为保护投资人的合法权益，对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范。

  • 第15题：

    在销售基金时，（ ）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金持有人
    D.基金销售机构

    答案：A
    解析：
    在销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

  • 第16题：

    下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的（）。

    • A、基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务
    • B、基金募集申请获得中国证监会核准之前，基金销售机构可以提前对基金进行预售
    • C、为了简化办理流程，基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账，统一管理
    • D、基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

    正确答案:D

  • 第17题：

    基金销售机构的职责规范包括（）。

    • A、委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
    • B、书面协议委托其他机构代为办理基金业务
    • C、基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
    • D、对基金客户进行身份识别

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。
    A

    基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务

    B

    基金管理人应制定业务规则并监督实施

    C

    允许基金销售机构提前发行

    D

    基金销售机构具有反洗钱职责


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下方面：①签订销售协议，明确权利与义务。②基金管理人应制定业务规则并监督实施。③建立相关制度。④禁止提前发行。⑤严格账户管理。⑥基金销售机构反洗钱。

  • 第19题：

    单选题
    下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的（）。
    A

    基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务

    B

    基金募集申请获得中国证监会核准之前，基金销售机构可以提前对基金进行预售

    C

    为了简化办理流程，基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账，统一管理

    D

    基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    在销售基金产品前，产品经理必须对机构客户进行基金业务相关风险提示。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（）。
    A

    制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训

    B

    依法办理非公开募集基金的登记备案

    C

    对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    D

    依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人，基金托管人以及其他从业基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为的，进行查处


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。Ⅰ.服务对象Ⅱ.服务内容Ⅲ.服务程序Ⅳ.服务目的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（　　）。
    A

    基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

    B

    客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

    C

    基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，但不包括反洗钱义务履行及责任划分

    D

    在大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告


    正确答案： C
    解析：
    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

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