关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。 A．合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效 B．合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效 C．合同自签署之日起成立并生效 D．合同自完成基金备案手续后成立并生效

题目
关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。

A．合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
B．合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效
C．合同自签署之日起成立并生效
D．合同自完成基金备案手续后成立并生效
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1.下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场

2.关于合同成立与合同生效的说法正确的是（）。A.依法成立的合同，自成立时生效B.合同成立和合同生效是完全相同的概念C.合同成立，则合同一定有效D.合同成立，等同于合同生效

3.下列关于合同成立与生效的表述，错误的是（ ）。A.合同生效与合同成立是两个不同的概念 B.合同在成立后，立即产生法律效力 C.合同成立的判断依据是承诺是否生效 D.合同依法成立之时，就是合同生效之日，二者在时间上是同步的

4.关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是( )。A.决定终止基金合同B.决定更换基金销售人C.决定更换基金托管人D.决定更换基金管理人

参考答案和解析
答案：B
解析：
投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效，国务院证券监督管理机构即中国证监会。
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  • 第1题：

    关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
    B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上
    C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币
    D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

    答案：D
    解析：
    开放式基金需茜足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人；中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

  • 第2题：

    公募证券投资基金成立日是（ ）。

    A.募集期届满之日
    B.基金合同生效日
    C.验资报告出具之日
    D.基金合同生效公告当日

    答案：B
    解析：
    自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

  • 第3题：

    (2017年)关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是（ ）。

    A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外
    B.公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币
    C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效
    D.所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

    答案：C
    解析：
    基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份（B项说法错误），基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购户数不少于200户的条件下（D项说法错误），基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。（C项说法正确）基金合同失效，基金管理人应当承担下列责任：（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；（3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。（A项说法错误）故符合题意的是C项。

  • 第4题：

    中国证监会的职责包括（ ）。
    Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案
    Ⅱ．公告公募基金的基金合同生效
    Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
    Ⅳ．查处违法行为并予以公告

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证监会依法履行下列职责：
    （1）制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。
    （2）办理基金备案。
    （3）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告。
    （4）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。
    （5）监督检查基金信息的披露情况。
    （6）指导和监督基金业协会的活动。
    （7）法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第5题：

    中国证监会的职责包括以下各项中的（ ）。
    Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案
    Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效
    Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
    Ⅳ.查处违法行为并给予公告

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证监会依法履行下列职责：（1）制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。（2）办理基金备案。（3）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告。（4）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。（5）监督检查基金信息的披露情况。（6）指导和监督基金业协会的活动。（7）法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第6题：

    以下关于合同成立与合同生效表述错误的是（）。

    • A、合同的成立属于事实判断，合同的生效属于价值判断
    • B、合同成立是合同生效的前提条件
    • C、合同的成立和合同的生效的构成要件不同

    正确答案:C

  • 第7题：

    规定的关于合同生效的表述，正确的是（）

    • A、依法成立的合同，生效时间按合同约定
    • B、依法成立的合同，自成立时生效
    • C、只有符合生效条件的合同才能生效
    • D、无生效时间约定的合同不能生效

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    单选题
    关于公募基金和私募基金的区别，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求

    B

    私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    C

    公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格

    D

    公募基金可以向不特定对象公开发行


    正确答案： C
    解析：
    公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求；私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，它只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

  • 第9题：

    单选题
    根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是（  ）。
    A

    某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败

    B

    某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资

    C

    某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

    D

    某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下关于合同成立与合同生效表述错误的是（）。
    A

    合同的成立属于事实判断，合同的生效属于价值判断

    B

    合同成立是合同生效的前提条件

    C

    合同的成立和合同的生效的构成要件不同


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    规定的关于合同生效的表述，正确的是（）
    A

    依法成立的合同，生效时间按合同约定

    B

    依法成立的合同，自成立时生效

    C

    只有符合生效条件的合同才能生效

    D

    无生效时间约定的合同不能生效


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    决定更换基金托管人

    B

    决定更换基金管理人

    C

    决定终止基金合同

    D

    决定更换基金销售人


    正确答案： B
    解析：
    基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。

  • 第13题：

    以下属于公募证券投资基金募集步骤的是（ ）。
    Ⅰ、注册
    Ⅱ、发售
    Ⅲ、登记
    Ⅳ、基金合同生效

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

  • 第14题：

    关于私募基金的托管事项,以下表述不正确的是（）

    A.私募基金必须由基金托管人托管
    B.私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明
    C.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施
    D.私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制

    答案：A
    解析：
    私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。

  • 第15题：

    (2017年)关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（ ）。

    A.合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
    B.合同自签署之日成立并生效
    C.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效
    D.合同自完成基金备案手续后成立并生效

    答案：C
    解析：
    投资者交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  • 第16题：

    关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（ ）。
    Ⅰ、私募基金必须由 基金托管人托管
    Ⅱ、私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明
    Ⅲ、私募基 金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施
    Ⅳ、私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确纠纷解决机制

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ

    答案：A
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同 另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管 的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第17题：

    以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
    ①公募基金投资金额要求高
    ②公募基金面向社会公众发售
    ③公募基金的'募集对象不固定
    ④公募基金适合中小投资者参与

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    公募基金的投资金额要求较低，考虑了广大中小投资者的投资需求。

  • 第18题：

    以下关于契约型基金的表述正确的是（）。

    • A、具有法人资格
    • B、依据基金合同成立
    • C、依据基金合同营运基金
    • D、监督约束机制较为完善

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    下列关于保险合同的成立与生效的说法中正确的是（）。

    • A、保险合同成立即生效
    • B、保险合同成立后不立即生效
    • C、保险合同成立即生效或者保险合同成立后不立即生效
    • D、无法确定

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    以下关于公募基金的说法正确的有（  ）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于合同成立和生效的表述，错误的是（  ）。
    A

    合同成立是指合同订立过程的结束

    B

    合同成立是合同生效的前提

    C

    生效的合同一定成立

    D

    成立的合同一定生效


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    公募证券投资基金成立日是（）。
    A

    募集期届满之日

    B

    基金合同生效日

    C

    验资报告出具之日

    D

    基金合同生效公告当日


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下属于公募证券投资基金募集步骤的有（  ）。Ⅰ.注册Ⅱ.发售Ⅲ.登记Ⅳ.基金合同生效
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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