下列（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚

题目
下列（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。

A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.刑事处罚
相似考题

1.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）

2.中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（ ）

3.依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚

4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是’( )。A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理

更多“下列（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司违反中间介绍业务有关规则的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。

    A、责令限期整改

    B、监管谈话

    C、出具警示函

    D、罚款


    答案：D

  • 第2题：

    中国证监会派出机构的监管主要采取登记备案监管的形式。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    中国证监会对公募基金管理人出现重大风险的，采取下列（ ）监管措施。
    Ⅰ．限制令
    Ⅱ．整顿
    Ⅲ．托管
    Ⅳ．接管

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察对基金管理人的监管内容；
    对于公开募集基金的基金管理人的重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的，中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施，如限制令、整顿、托管、接管等，进行风险处置，以防止危害进一步扩大，并对相关机构和人员依法进行处罚。

  • 第4题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是()。

    A:专项调查
    B:暂停受理或者办理相关业务
    C:暂停或者限制交易
    D:提请中国证监会处理

    答案：C
    解析：
    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。

  • 第5题：

    首席风险官连续（ ）次不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训。或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。

  • 第6题：

    监控中心发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十二条，中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施．有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。故本题答案为B。

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。

    • A、公告监管
    • B、规范监管
    • C、实体监管
    • D、审慎监管

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

    • A、责令限期整改
    • B、撤销其介绍业务资格
    • C、监管谈话
    • D、出具警告函

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

    • A、受到法律制裁
    • B、受到监管处罚
    • C、被采取监管措施
    • D、遭受财产损失

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（　　）进行评价。
    A

    司法机关采取的刑事处罚措施情况

    B

    司法机关采取的民事赔偿措施情况

    C

    证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况

    D

    中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第七条规定，证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价。

  • 第11题：

    多选题
    有权对取得股指期货中间介绍业务（IB）资格的证券公司进行日常监督检查，并依法采取监管措施或者予以行政处罚的机构有（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国金融期货交易所（CFFEX）

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
    ①检查；
    ②调查取证；
    ③限制交易；
    ④行政处罚。

  • 第13题：

    依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

    A、刑事处罚

    B、行政处罚

    C、限制交易

    D、调查取证


    正确答案：A
    解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

  • 第14题：

    财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计人诚信档案。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。

    A:监管谈话
    B:罚款
    C:出具警示函
    D:责令改正

    答案：A,C,D
    解析：
    《上市公司信息披露管理办法》第59条规定；“信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；⑤认定为不适当人选；⑥依法可以采取的其他监管措施。”

  • 第16题：

    中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十二条规定，中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

  • 第17题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（ ）。

    A.给予降级直至开除
    B.出具警示函
    C.监管谈话
    D.责令改正

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第18题：

    为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。

    • A、责令改正
    • B、记入诚信档案
    • C、监管谈话；
    • D、出具警示函
    • E、采取证券市场禁入的措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

    • A、刑事处罚
    • B、行政处罚
    • C、限制交易
    • D、调查取证

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会有权采取下列（ ）监管措施。Ⅰ.检查Ⅱ.调查取证Ⅲ.限制交易Ⅳ.行政处罚
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。
    A

    刑事处罚

    B

    行政处罚

    C

    限制交易

    D

    调查取证


    正确答案： C
    解析： 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
    ①检查；
    ②调查取证；
    ③限制交易；
    ④行政处罚。

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。
    A

    公告监管

    B

    规范监管

    C

    实体监管

    D

    审慎监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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