基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（ ）。A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益 B.将其固有财产与基金财产分开投资 C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益 D.公平的对待其管理的不同基金财产

题目
基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（ ）。

A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益
B.将其固有财产与基金财产分开投资
C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.公平的对待其管理的不同基金财产
相似考题

1.公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以()A.整顿B.接管C.限制令D.责令更换

2.基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。此题为判断题(对，错)。

3.下列属于基金信息披露的禁止行为是（ ）。A．对基金业绩进行预测B．违规承诺收益C．诋毁其他基金管理人D．登载基金过往业绩

4.基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，伺时通知基金管理人限期纠正。 （ ）

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  • 第1题：

    基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（ ）。

    A.诚信体系不健全
    B.高层管理人员不重视
    C.薪酬绩效体系不完善
    D.合规管理意识缺乏

    答案：C
    解析：
    近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说，诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。 本题考察合规风险

  • 第3题：

    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

    A.向基金管理人出资
    B.从事承担无限责任的投资
    C.承销证券
    D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第4题：

    基金管理人将基金财产用于承销证券属于违规行为。（）


    答案：对
    解析：
    《证券投资基金法》对于基金投资作出了限制性规定，其中之一是禁止基金财产用于承销证券。

  • 第5题：

    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。

    • A、基金管理人将本基金投资于其他基金
    • B、基金管理人从事证券信用交易
    • C、基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资
    • D、基金管理人从事证券信贷业务
    • E、基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

    • A、15
    • B、5
    • C、10
    • D、2

    正确答案:C

  • 第7题：

    基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为，方可申请基金扩募或续期。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    下列属于基金管理人的禁止行为的是（）。
    A

    基金管理人将本基金投资于其他基金

    B

    基金管理人从事证券信用交易

    C

    基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资

    D

    基金管理人从事证券信贷业务

    E

    基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于上述禁止行为的是（）。
    A

    运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    B

    向基金管理人出资

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    承销证券


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（　　）。
    A

    在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票

    B

    将货币基金投资于可转债

    C

    向基金份额持有人承诺5%的预期收益

    D

    利用未公开信息暗示他人从事相关的交易活动


    正确答案： C
    解析：
    B项，按照《货币市场基金监督管理办法》的规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；D项，基金管理人不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示，暗示他人从事相关的交易活动。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票

    B

    将货币基金投资于可转债

    C

    向基金份额持有人承诺5%的预期收益

    D

    不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易


    正确答案： B
    解析：
    B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》第四条以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（  ）。
    A

    向基金份额持有人承诺5%的限期收益

    B

    将货币基金投资于可转债

    C

    不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    D

    在规定的范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一只股票


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    (2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。

    A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
    B.将货币基金投资于可转债
    C.向基金份额持有人承诺5％的预期收益
    D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    答案：A
    解析：
    B项，根据《货币市场基金监督管理办法》第五条，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第14题：

    (2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。

    A.承销证券
    B.从事承担无限责任的投资
    C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
    D.向基金管理人出资

    答案：C
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出资。（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第15题：

    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。

    A:在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
    B:将货币基金投资于可转债
    C:向基金份额持有人承诺5%的预期收益
    D:不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    答案：A
    解析：
    B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第16题：

    基金管理人将基金财产与其他资产混合投资属于违规行为。（）


    答案：对
    解析：
    《证券投资基金法》规定，基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消不同基金财产的债权债务不得相互抵消。基金托管、必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。

  • 第17题：

    （）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。

    • A、基金发起人
    • B、基金监督人
    • C、基金托管人
    • D、基金管理人

    正确答案:C

  • 第18题：

    封闭式基金扩募的条件是（）。

    • A、基金运营业绩良好
    • B、基金资产规模大
    • C、基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚
    • D、基金份额持有人大会决议通过

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    单选题
    私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
    A

    15

    B

    5

    C

    10

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括（）。
    A

    私募基金管理人股东存在违法违规行为

    B

    私募基金管理人分立或合并

    C

    私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更

    D

    私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（　　）。
    A

    保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求

    B

    股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所

    C

    管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

    D

    对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员。通常，管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。

  • 第22题：

    单选题
    （）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。
    A

    基金发起人

    B

    基金监督人

    C

    基金托管人

    D

    基金管理人


    正确答案： C
    解析： 基金托管人对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。考核基金托管人的职责。

  • 第23题：

    判断题
    基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为，方可申请基金扩募或续期。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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