T日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金和赎回的资金结算，以下表述错误的是（ ）A.货币市场基金的赎回资金一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在当天到大投资者资金账户 B.基金份额和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据进行的 C.申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户 D.赎回款一般于T+3内从基金的银行存款账户划出相似。

题目
T日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金和赎回的资金结算，以下表述错误的是（ ）

A.货币市场基金的赎回资金一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在当天到大投资者资金账户
B.基金份额和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据进行的
C.申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户
D.赎回款一般于T+3内从基金的银行存款账户划出相似。
相似考题

1.下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告

2.关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有( )。（1分）A．基金申购采用全额交款方式B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户C．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项D．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项

3.下列关于上市开放式基金的申购和赎圆流程的说法中正确的有（ ）。 A．T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 B．T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司 C．T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理 D．T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8)，赎回资金可用

4.关于QDII基金的申购和赎回，以下说法错误的是( )。A．申购采用全额交款方式B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户C．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项D．一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认

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  • 第1题：

    下列关于上市开放式基金申购、赎回流程的表述中，错误的是（ ）。 A．自T+2日起，投资者申购份额可用 B．T+3日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司 C．T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 D．T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理


    正确答案：ACD
    上市开放式基金申购、赎回流程中，T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司；中国结算公司深圳分公司在T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人，故B项说法错误。

  • 第2题：

    投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在( )后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。

    A.T日收市

    B.T+1日

    C.T+2日

    D.T+3日


    正确答案：B

  • 第3题：

    (2016年)下列关于基金申购和赎回的资金结算，说法错误的是（）。

    A.资金结算分清算和交收两个环节
    B.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认
    C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的
    D.货币市场基金的赎回资金最快可在划出当天到达投资者资金账户

    答案：B
    解析：
    （教材下册P35）由于基金申购和赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行，为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。故B项错误

  • 第4题：

    以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（ ）。

    A.清算是按照确定的规则计算基金当事人各方应收应付资金数额的行为
    B.基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的
    C.我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户
    D.赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出

    答案：C
    解析：
    基金份额申购、赎回的资金结算内容，我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户

  • 第5题：

    关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有()。

    A:基金申购采用全额交款方式
    B:若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
    C:对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
    D:对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项

    答案：C,D
    解析：
    投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。

  • 第6题：

    关于LOF份额的申购、赎回流程，以下说法正确的有()。

    A:T日，场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请
    B:T日，场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请
    C:T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理
    D:自T+2日起，投资者申购份额可用

    答案：C,D
    解析：
    LOF份额的申购、赎回原则如下：(1)T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统申报基金申购、赎回申请：场外投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请；(2)T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理；(3)自T+2日起，投资者申购份额可用。

  • 第7题：

    关于QDII基金的申购和赎回，以下说法错误的是()。

    A:申购采用全额交款方式
    B:若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
    C:对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项
    D:一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认

    答案：C,D
    解析：
    对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+1日（包括该日）内支付赎回款项。一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

  • 第8题：

    人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额，在出现（）时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续，在出现（）时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。

    • A、净申购；净赎回
    • B、申购；赎回
    • C、净申购；赎回
    • D、申购；净赎回

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额，在出现（）时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续，在出现（）时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。
    A

    净申购；净赎回

    B

    申购；赎回

    C

    净申购；赎回

    D

    申购；净赎回


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    T日投资者发起申购或赎回申请我国境内基金，关于基金申购和赎回的资金结算，下列说法错误的是（　　）。
    A

    赎回款一般于T＋3日内从基金的银行存款账户划出

    B

    基金份额申购和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据信息进行的

    C

    申购款一般能在T＋2日内到达基金的银行存款账户

    D

    货币市场基金的赎回资金一般T＋1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户


    正确答案： B
    解析：
    B项，基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（　　）。
    A

    场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

    B

    申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金

    C

    场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

    D

    T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日公告


    正确答案： D
    解析：
    场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（　　）。
    A

    以金额申购，以份额赎回

    B

    场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额

    C

    在深圳证券交易所申购的基金份额，T＋1日可在深圳证券交易所卖出或赎回

    D

    T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回


    正确答案： B
    解析：
    D项，T日买入的基金份额，T＋1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

  • 第13题：

    目前我国各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金银行存款账户划出。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。

    A.以金额申购，以份额赎回
    B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额
    C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回
    D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

    答案：D
    解析：
    D项，T日买入的基金份额，T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

  • 第15题：

    下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（ ）。

    A.LOF采用金额申购，份额赎回原则
    B.投资者T日卖出基金份额后的资金T+2日到账
    C.LOF场内申购申报单位为1元人民币
    D.LOF场内赎回申报单位为1份基金份额

    答案：B
    解析：
    关于LOF份额的申购和赎回，投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易）。故B项说法错误

  • 第16题：

    (2016年)下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。

    A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
    B.申购或赎回参与券商可按照0.5％的标准收取佣金
    C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
    D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告

    答案：A
    解析：
    场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。

  • 第17题：

    下列有关我国各基金申购（认购）、赎回的资金和申购（认购）款的说法，正确的 有（ ）。
    A.—般在T+2日内到达基金银行存款账户
    B.赎回款于T+3日内从基金银行存款账户划出
    C.货币市场基金，一般T+2日从基金银行存款账户划出
    D.对于货币市场基金，最快可在划出当天到达投资者资金账户


    答案：A,B,D
    解析：
    。对于货币市场基金，一般T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者账户。

  • 第18题：

    关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有（ ）。
    A.基金申购采用全额交款方式
    B.若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资 者账户
    C.对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日 内支付赎回款项
    D.对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支 付赎回款项


    答案：C,D
    解析：
    投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定,向投资者 支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7 个工作日内支付赎回款项。对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T + 10 日（包括该日）内支付赎回款项。

  • 第19题：

    下列关于现金差额的说法正确的是()。

    A:T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T日公告的T日现金差额进行资金的清算交收
    B:现金差额的数值可能为正也可能为零
    C:T日现金差额而在T日的申购、赎回清单中公告
    D:在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金

    答案：D
    解析：
    T日现金差额而在T+1日的申购、赎回清单中公告。T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收。现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金；如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金。在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

  • 第20题：

    下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。

    • A、T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
    • B、T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
    • C、T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
    • D、T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8），赎回资金可用

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（　　）。
    A

    基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认

    B

    对于投资者T日的申购和赎回申请，注册登记机构根据“T＋1”日的基金份额净值进行确认处理

    C

    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

    D

    注册登记机构完成对基金份额持有人的资金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人


    正确答案： C
    解析：
    T＋1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户。

  • 第22题：

    单选题
    T日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金和赎回的资金结算，以下表述错误的是（  ）
    A

    货币市场基金的赎回资金一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在当天到大投资者资金账户

    B

    基金份额和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据进行的

    C

    申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户

    D

    赎回款一般于T+3内从基金的银行存款账户划出相似。


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（　　）。
    A

    申请提交后不得撤销

    B

    投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

    C

    办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日

    D

    场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式


    正确答案： C
    解析：
    D项，场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

  • 第24题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认

    B

    注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

    C

    对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

    D

    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的


    正确答案： C
    解析：

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