关于基金招募说明书,以下表述错误的是( )。 Ⅰ、招幕说明书每3个月更新1次 Ⅱ、招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容 Ⅲ、基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容 Ⅳ、招募说明书由基金托管人编制A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

题目
关于基金招募说明书,以下表述错误的是( )。
Ⅰ、招幕说明书每3个月更新1次
Ⅱ、招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容
Ⅲ、基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容
Ⅳ、招募说明书由基金托管人编制

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

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  • 第1题:

    基金招募说明书的内容不包括以下()方面。

    A、基金持有人结构及前十名基金持有人

    B、基金产品说明

    C、基金招募说明书摘要

    D、基金份额发售方式


    答案:A

  • 第2题:

    以下关于QDII基金信息披露的表述,错误的是()。

    A.开放申购、赎回后,应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值
    B.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息
    C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时,应当及时发布临时公告
    D.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息

    答案:A
    解析:
    A项,QDII基金是开放式基金,在其开放申购、赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;开放申购、赎回后,则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露。

  • 第3题:

    关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是()


    A不得登陆专业人士的推荐性文字

    B不得和基金招募说明书同时刊登

    C不得有选择性的披露重大信息

    D不得预测基金的投资业绩

    答案:B
    解析:

  • 第4题:

    关于某封闭式基金招募说明书的内容,以下错误的是( )。
    Ⅰ、本基金不收取申购和赎回费用
    Ⅱ、基金份额在直销网点进行申购和赎回
    Ⅲ、基金份额在交易所上市交易
    Ⅳ、基金份额在销售网点申购

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:

  • 第5题:

    (2017年)关于基金销售费用,下列表述错误的是( )。

    A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
    B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例
    C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例
    D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购/申购费率及简单举例

    答案:C
    解析:
    基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下有关基金销售费用的信息内容:①基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准;②以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平;③中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。
    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费。

  • 第6题:

    以下属于基金运作信息披露文件的是()。

    • A、招募说明书
    • B、基金合同
    • C、上市交易公告书
    • D、基金份额发售公告

    正确答案:C

  • 第7题:

    以下属于基金运作披露的信息是()。

    • A、招募说明书
    • B、基金合同
    • C、上市交易公告书
    • D、基金份额发售公告

    正确答案:C

  • 第8题:

    单选题
    关于基金招募说明书,以下表述错误的是(  )。Ⅰ招募说明书每3个月更新一次Ⅱ招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容Ⅲ基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容Ⅳ招募说明书由基金托管人编制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案: C
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    关于基金产品风险评价应当依据的因素,表述错误的是(  )
    A

    基金的历史规模和持仓比例

    B

    基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

    C

    基金的未来业绩展望

    D

    基金成立以来有无违法行为发生


    正确答案: C
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    关于私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息,以下表述错误的是(  )。
    A

    需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议

    B

    不需要提交招募说明书

    C

    采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议

    D

    主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是(  )。
    A

    不得登载专业人士的推荐性文字

    B

    不得和基金招募说明书同时刊登

    C

    不得有选择性的披露重大信息

    D

    不得预测基金的投资业绩


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    以下属于运作披露的信息是()。
    A

    招募说明书

    B

    基金合同

    C

    净值公告

    D

    基金份额发售公告


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    (2017年)关于招募说明书,下列说法错误的是( )。

    A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
    C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
    D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

    答案:B
    解析:
    基金合同中约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务。

  • 第14题:

    关于基金销售费用,以下表述错误的是( )。

    A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例
    B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用
    C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例
    D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例

    答案:D
    解析:
    基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

  • 第15题:

    关于招募说明书,以下说法错误的是( )。

    A.招募说明书约定和基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
    B.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
    C.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
    D.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

    答案:A
    解析:
    基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

  • 第16题:

    以下不属于基金法定信息披露范畴的是( )。

    A.基金投资预测说明书
    B.基金合同
    C.基金托管协议
    D.基金招募说明书

    答案:A
    解析:
    基金信息披露的内容包括以下方面:(1)基金招募说明书。(2)基金合同。⑶基金托管协议。(4)基金份额发售公告。⑸基金募集情况。(6)基金合同生效公告。(7)基金份额上市交易公告书。(8)基金资产净值、基金份额净值。(9)基金份额申购、赎回价格。(10)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告(11)临时报告(12)基金份额持有人大会决议。(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。(14)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。(15)澄清公告。(16)中国证监会规定的其他信息。

  • 第17题:

    关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是(? ?)。

    A.不得登陆专业人士的推荐性文字
    B.不得和基金招募说明书同时刊登
    C.不得有选择性的披露重大信息
    D.不得预测基金的投资业绩

    答案:B
    解析:
    基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形: (1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    (2)预测基金的投资业绩。
    (3)违规承诺收益或者承担损失。
    (4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
    (5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
    (6)登载单位或者个人的推荐性文字。
    (7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
    (8)中国证监会规定的其他情形。

  • 第18题:

    基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括( )。

    • A、风险提示
    • B、基金的运作方式
    • C、基金的投资
    • D、招募说明书摘要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题:

    单选题
    以下属于基金运作披露的信息是()。
    A

    招募说明书

    B

    基金合同

    C

    上市交易公告书

    D

    基金份额发售公告


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    以下不属于基金法定信息披露范畴的是(  )。[2017年9月真题]
    A

    基金投资预测说明书

    B

    基金托管协议

    C

    基金招募说明书

    D

    基金合同


    正确答案: B
    解析:
    公开披露的基金信息包括:①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;⑪中国证监会规定应予披露的其他信息。

  • 第21题:

    单选题
    以下不属于基金法定信息披露范畴的是(  )。
    A

    基金托管协议

    B

    基金招募说明书

    C

    基金投资预测说明书

    D

    基金合同


    正确答案: C
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是(  )。Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易,也在一级市场以组合证券进行申购和赎回
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    关于基金招募说明书,以下表述正确的是(  )。Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容Ⅳ.招募说明书包括基金托管人基本情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析:
    Ⅰ项,招募说明书6个月更新一次。