从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）A.投资决策委员会 B.产品审批委员会 C.风险控制委员会 D.运营投资委员会

题目
从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）

A.投资决策委员会
B.产品审批委员会
C.风险控制委员会
D.运营投资委员会
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1.从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括( )。A、基金的后台管理B、基金的市场营销C、基金的投资管理D、基金的自律监管

2.下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C、公司内部控制机制一般包括五个层次D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

3.基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会一般不包括()。A.基金份额持有人工作委员会B.专户投资决策委员会C.公募基金投资决策委员会D.风险控制委员会

4.基金的运作活动从基金管理人的角度看，不包括( )。A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的后台管理D.基金的监管

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  • 第1题：

    从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（ ）。

    A.基金的市场营销
    B.基金的投资管理
    C.基金的监督管理
    D.基金的后台管理

    答案：C
    解析：
    基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。

  • 第2题：

    基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（ ）

    A.方便快捷功能
    B.身份验证功能
    C.安全保护功能
    D.分权制约功能

    答案：A
    解析：
    公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。

  • 第3题：

    从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（ ）。

    A.基金的后台管理
    B.基金的市场营销
    C.基金的投资管理
    D.基金的自律监管

    答案：D
    解析：
    本题考查证券投资基金的运作。基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。参见教材（上册）P17。

  • 第4题：

    会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。


    答案：对
    解析：
    会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。

  • 第5题：

    会员制期货交易所一般设有（ ）。

    A、专业委员会
    B、业务管理部门
    C、会员大会
    D、理事会

    答案：A,B,C,D
    解析：
    会员指期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。

  • 第6题：

    基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，从整体上控制基金运作中的风险。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。

    • A、投资决策委员会
    • B、风险控制委员会
    • C、董事会
    • D、基金份额持有人大会

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    一般基金管理公司内部设的专业委员会不包括（  ）。
    A

    投资决策委员会

    B

    产品审批委员会

    C

    风险控制委员会

    D

    组织领导委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    从广义的角度来讲，目前世界上资产管理业务不包括的是（）。
    A

    基金管理

    B

    养老金管理

    C

    保险资产管理

    D

    证券经纪管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金的运作活动从基金管理人的角度看，不包括（）。
    A

    基金的市场营销

    B

    基金的投资管理

    C

    基金的后台管理

    D

    基金的监管


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（  ）。
    A

    方便快捷功能

    B

    身份验证功能

    C

    安全保护功能

    D

    分权制约功能


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（）。
    A

    基金的后台管理

    B

    基金的市场营销

    C

    基金的投资管理

    D

    基金的自律监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。

    A.公司管理层对人员和业务的监督控制
    B.员工自律
    C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导
    D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督

    答案：D
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。D的描述的不包括监察稽核,所以错误。

  • 第14题：

    —般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。
    Ⅰ.投资决策委员会
    Ⅱ.产品审批委员会
    Ⅲ.风险控制委员会
    Ⅳ.运营估值委员会
    Ⅴ.研究发展委员会?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：A
    解析：
    —般基金管理公司内部设有四大专业委员会；投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。

  • 第15题：

    (2016年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。

    A.基金的募集发行
    B.基金的市场营销
    C.基金的投资管理
    D.基金的后台管理

    答案：A
    解析：
    基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理和基金的后台管理。

  • 第16题：

    基金管理公司设有风险控制委员会（或合规审查与风险控制委员会）等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    从广义的角度来讲，目前世界上资产管理业务不包括的是（）。

    • A、基金管理
    • B、养老金管理
    • C、保险资产管理
    • D、证券经纪管理

    正确答案:D

  • 第18题：

    基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）。

    • A、安全保护
    • B、分权制约
    • C、身份验证
    • D、方便快捷

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    根据业务功能的不同，基金管理公司内设立的专业委员会一般包括（　　）。Ⅰ．投资决策委员会Ⅱ．产品审批委员会Ⅲ．风险控制委员会Ⅳ．运营估值委员会
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有四大专业委员会：投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。

  • 第20题：

    单选题
    基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括(    )。
    A

    内部控制大纲

    B

    基本管理制度

    C

    经营理念

    D

    部门业务规章


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（　　）。
    A

    基金的市场营销

    B

    基金的投资管理

    C

    基金的监督管理

    D

    基金的后台管理


    正确答案： C
    解析：
    基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。

  • 第22题：

    单选题
    从业务功能角度，一般基金管理公司内部设有的专业委员会有（ ）。Ⅰ.投资决策委员会Ⅱ.产品审批委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.运营估值委员会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    会员制期货交易所一般设有（   ）。
    A

    会员大会

    B

    业务管理部门

    C

    专业委员会

    D

    董事会


    正确答案： B,A
    解析：

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