根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。A.合法、合理、合规 B.自愿、公正、平等 C.公平、公正、公开 D.自愿、公平、诚实信用

题目
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

A.合法、合理、合规
B.自愿、公正、平等
C.公平、公正、公开
D.自愿、公平、诚实信用

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  • 第1题:

    基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立( ),维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。

    A.风险揭示书

    B.基金招募说明书

    C.基金合同

    D.基金托管协议


    正确答案:C
    解析:《私募投资基金合同指引1号》(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)第4条规定,基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。故本题选C选项。

  • 第2题:

    根据《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的首要职责是( )。

    A.安全保管基金财产
    B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
    D.按照规定监督基金管理人的运作投资

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资基金法》规定,安全保管基金财产是基金托管人应当履行的首要职责。

  • 第3题:

    关于公募基金财产的投资或者活动合规的是( )。

    A.买卖股票或债券
    B.承销证券
    C.从事承担无限责任的投资
    D.向基金管理人、基金托管人出资

    答案:A
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监
    会规定禁止的其他活动。

  • 第4题:

    根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

    A、合法、合理、合规
    B、自愿、公正、平等
    C、公平、公正、公开
    D、自愿、公平、诚实信用

    答案:D
    解析:
    本题考查基金管理人的内部控制。根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。参见教材(下册)P173。

  • 第5题:

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循的原则有( )。
    Ⅰ自愿
    Ⅱ公正
    Ⅲ公平
    Ⅳ诚实信用

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

  • 第6题:

    《行政许可法》规定,设定和实施行政许可,应当遵循( )的原则。

    A.平等、自愿、公正
    B.公开、公正、诚实信用
    C.公开、公平、公正
    D.公平、自愿、诚实信用

    答案:C
    解析:
    根据《行政许可法》的规定,设定和实施行政许可,应当遵循的原则有,合法原则,公开、公平、公正原则,便民原则,信赖保护原则等。因此,(C)符合题意。

  • 第7题:

    从事证券投资基金活动,应当遵循()的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。
    ①自愿
    ②公正
    ③公平
    ④诚实信用

    A.①②④
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①③④

    答案:D
    解析:
    考点:本题考查从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

  • 第8题:

    根据《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人不得有的行为是(  )。

    A. 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
    B. 公平对待其管理的不同基金财产
    C. 计算公告基金资产净值
    D. 编制中期和年度基金报告

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资基金法》第二十条,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第9题:

    从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括( )。

    A.公平
    B.公正
    C.自愿
    D.诚实信用

    答案:B
    解析:
    《中华人民共和国证券投资基金法》第四条规定,从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

  • 第10题:

    根据《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立(),维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。

    • A、风险揭示书
    • B、基金招募说明书
    • C、基金合同
    • D、基金托管协议

    正确答案:C

  • 第11题:

    单选题
    从事证券投资基金活劫,应当遵循(  )的原则。
    A

    高风险高收益

    B

    自愿、公平、诚实信用

    C

    基金投资者收益最大化

    D

    安全收益


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    从事证券投资基金活动,应当遵循(  )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用
    A

    ①②④

    B

    ②③④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    下列对证券投资基金认识正确的是( )。

    A.通过公开发售基金份额募集资金

    B.由基金托管入托管,由基金管理人管理和运用资金

    C.在美国称为证券投资信托基金

    D.以资产组合方式进行证券投资活动


    正确答案:ABD

  • 第14题:

    依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有( )。
    Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
    Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。

  • 第15题:

    基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。

    A.自愿
    B.公平
    C.公开
    D.诚实信用

    答案:C
    解析:
    根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。 本题考察加强基金管理人内部控制的重要性

  • 第16题:

    根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪项投资活动?( )

    A.上市交易的股票
    B.上市交易的债券
    C.中国证监会规定的其他证券
    D.向基金管理人、基金托管人出资

    答案:D
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第17题:

    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()

    A.向基金管理人出资
    B.从事承担无限责任的投资
    C.承销证券
    D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    答案:D
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第18题:

    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或者活动包括( )。
    Ⅰ.承销证券
    Ⅱ.从事承担无限责任的投资
    Ⅲ.违反规定向他人贷款或者提供担保
    Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券。(2)违反规定向他人贷款或者提供担保。(3)从事承担无限责任的投资。(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。(5)向基金管理人、基金托管人出资。(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第19题:

    依据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循( )的原则,公平地确定双方的权利和义务。

    A.平等、自愿、诚实信用
    B.互利、自愿、公平公正
    C.平等、自愿、公平公正
    D.互利、自愿、诚实信用

    答案:A
    解析:
    《证券经纪人管理暂行规定》第六条规定,证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。

  • 第20题:

    依据《证券投资基金法》的规定,关于基金财产的投资或者活动违规的有( )。
    Ⅰ.买卖股票或债券
    Ⅱ.承销证券
    Ⅲ.从事承担无限责任的投资
    Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第21题:

    根据《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的首要职责是()

    • A、安全保管基金财产
    • B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    • C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
    • D、按照规定监督基金管理人的运作投资

    正确答案:A

  • 第22题:

    单选题
    基金管理人.基金托管人管理.运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行()的义务。
    A

    诚实信用、公开公正

    B

    公开公正、依法纳税

    C

    诚实信用、谨慎勤勉

    D

    收支平衡、谨慎勤勉


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括(  )。
    A

    自愿

    B

    公平

    C

    公开

    D

    诚实信用


    正确答案: B
    解析:
    根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。