为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了《公募基金管理公司压力测试指引（试行）》。 A.基金公司 B.基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所

题目
为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了《公募基金管理公司压力测试指引（试行）》。

A.基金公司
B.基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
相似考题

1.偿付能力是保险人履行赔偿或给付责任的能力,提高偿付能力风险的处置能力的措施不包括()。A.建立以风险为导向的偿付能力监管制度体系，对保险公司的各类风险设定合理的资本要求，科学反映和及时监测保险公司风险状况，提高制度的风险敏感性B.建立压力测试机制，通过在不同压力情景下对保险公司未来的偿付能力状况进行预测和评价，及时发现潜在偿付能力风险，提前预警，严密防控偿付能力不足风险C.设置独立的风险管理职能部门，建立有效的风险管理系统和配备足够的专业人员D.建立健全保险公司资本补充机制，拓宽资本补充渠道，并要求公司制定合理的资本规划和补充方式，优化资本结构，保证资本质量

2.优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：（ ）A．建立和完善独立董事制度B．建立有效的激励和约束机制C．强化基金托管人的职责D．建立发行与管理的分工制度E．公募发行基金份额

3.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

4.国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了( )。A:切实保障投资者的利益B:提高基金投资的质量C:保障基金投资一定获利D:防范和降低投资的管理风险

参考答案和解析
答案：B
解析：
为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，基金业协会制定和颁布了《公募基金管理公司压力测试指引（试行）》。
更多“为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了《公募基金管理公司压力测试指引（试行）》。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
    B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
    C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
    D.基金公司应当建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度

    答案：C
    解析：
    基金公司应当对风险管理体系进行定期评价，对风险管理系统的安全性、合理性、适用性和成本与效益进行分析、检查、评估和修正，以提高风险管理的有效性，并根据检验结果、外部环境的变化和公司新业务的开展情况进行调整、补充、完善或重建。

  • 第2题：

    负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。

    A.私募基金销售机构
    B.私募基金管理人
    C.中国证监会
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：D
    解析：
    投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

  • 第3题：

    国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，主要包括（）。

    A:基金公司设立风险控制委员会
    B:内部监督稽核制度
    C:基金公司设有投资决策委员会
    D:制定内部风险控制制度

    答案：A,B,D
    解析：
    风险控制机制和风险管理制度主要包括：①基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险,②制定内部风险控制制度③内部监察稽核控制。

  • 第4题：

    2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（ ）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
    Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
    Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
    Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》

    A.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ..Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定《基金从业人员证券投资管理指引》《基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》《基金管理公司风险管理指引》等规则,着重加强行业合规与风险管理。

  • 第5题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。

    • A、反洗钱
    • B、风险防范
    • C、投资者保护
    • D、财产安全

    正确答案:D

  • 第6题：

    公募基金流动性风险管理新规自2017年10月1日起施行，新规聚焦公募基金流动性风险，进一步（）要求，强化机构在（）方面的主体责任，有利于降低基金业务的结构脆弱性，促进我国公募基金行业的持续健康发展。

    • A、加大风险投资；流动性风险投资
    • B、细化底线；流动性风险管控
    • C、减少投资；流动性投资发展
    • D、加大经济增长；流动性风险管控

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    自2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（）。Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品
    A

    I、II、III、IV

    B

    I、III

    C

    II、IV

    D

    I、II、III


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度，将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制，压力测试应当至少（    ）进行一次。
    A

    每周

    B

    每月

    C

    每季度

    D

    每年


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    某银行为提高综合金融服务实力，推进金融机构改革，拟出资成立专业的基金管理公司，并开展基金募集.管理和投资等业务。为了确保新成立的基金公司能够有效抵御外部风险，顺利开展金融业务，该银行拟对基金公司采用相关风险控制措施，根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定，以下可行的措施是（）。
    A

    该银行对基金公司的所有债务承担连带责任

    B

    该银行拟任命其风险部总经理兼任基金公司风险总监

    C

    该银行按照“法人分业”的原则，与其出资设立的基金公司之间建立风险隔离制度

    D

    该银行拟担任基金公司所管理的基金的托管人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。
    A

    从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

    B

    建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

    C

    建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

    D

    对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    2014年11月，基金业协会发布《基金业务外包服务指引（试行）》内容包括（）。Ⅰ.支持基金管理人特色化、差异化发展Ⅱ.提高核心竞争力Ⅲ.促进基金管理公司强化风险意识，增强风险防范能力，建立全面的风险管理体系Ⅳ.促进公募、私募基金管理人业务外包服务规范开展
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则。其中，（　　）明确引入了证券公司首席风险官制度。
    A

    《证券公司全面风险管理规范》

    B

    《证券公司流动性风险管理指引》

    C

    《证券公司压力测试指引（试行）》

    D

    《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》


    正确答案： A
    解析：
    中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则，即《证券公司全面风险管理规范》《证券公司流动性风险管理指引》《证券公司压力测试指引（试行）》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》。其中，《证券公司全面风险管理规范》明确引入了证券公司首席风险官制度。

  • 第13题：

    监管部门对证券市场的监督检查采取以下（ ）措施。
    Ⅰ．加强私募机构的规范和清理
    Ⅱ．规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
    Ⅲ．对基金管理公司业务实施风险压力测试
    Ⅳ．规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品：
    从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
    （一）加强私募机构的规范和清理
    （二）规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
    （三）规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品
    （四）对基金管理公司业务实施风险压力测试
    （五）专业人士申请设立基金公司的数量攀升，申请主体渐趋多元
    （六）基金产品呈现货币化、机构化特点

  • 第14题：

    投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（ ）。

    A.事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标
    B.事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。
    C.事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合
    D.事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。

    答案：B
    解析：
    投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节。
    事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标。
    事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合。
    事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。

  • 第15题：

    (2017年)为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（ ）。

    A.《私募投资基金监督管理暂行办法》
    B.《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》
    C.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
    D.《基金管理公司风险管理指引（试行）》

    答案：C
    解析：
    2016年2月5日，为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

  • 第16题：

    优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（）

    • A、建立和完善独立董事制度
    • B、建立有效的激励和约束机制
    • C、强化基金托管人的职责
    • D、建立发行与管理的分工制度
    • E、公募发行基金份额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。

    • A、基金管理人
    • B、基金托管人
    • C、基金经理
    • D、基金公司

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    以下对风险管理机制要求的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.建立逐日盯市制度并进行报告Ⅱ.建立压力测试机制并实施Ⅲ.选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制Ⅳ.建立各层级畅通的风险沟通机制
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。
    A

    反洗钱

    B

    风险防范

    C

    投资者保护

    D

    财产安全


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（　　）不属于这些机制和制度。
    A

    风险控制制度

    B

    内部稽核监控制度

    C

    基金公司投资决策委员会制度

    D

    信息技术系统管理制度


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统。

  • 第21题：

    单选题
    下列中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理的做法中，不正确的是（　　）。
    A

    对设立私募基金设行政审批

    B

    建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管

    C

    建立各类私募基金的统一监测系统

    D

    建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度


    正确答案： A
    解析：
    A项，设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行基金。

  • 第22题：

    多选题
    优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（）
    A

    建立和完善独立董事制度

    B

    建立有效的激励和约束机制

    C

    强化基金托管人的职责

    D

    建立发行与管理的分工制度

    E

    公募发行基金份额


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（  ）。
    A

    保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

    B

    引导私募基金管理人加强内部控制

    C

    提高私募基金管理人风险防范意识

    D

    推动私募基金行业规范发展


    正确答案： D
    解析：

相关内容