互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（ ）。A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准 B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告 C.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度 D.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

题目
互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（ ）。

A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告
C.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度
D.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作
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1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募说明书Ⅲ.风险揭示书Ⅳ.风险调查问卷A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任

3.药学查房的内容不包括()A.与患者交流B.与医师交流C.与临床技师交流D.与护士交流

4.下列说法错误的是( )A、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育。B、股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。C、股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。D、在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。

更多“互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（ ）

    A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
    B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
    C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
    D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容

    答案：C
    解析：
    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金合同附件为准。

  • 第2题：

    关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（ ）

    A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
    B.及时向客户传递重要的市场资讯、向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票
    C.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备
    D.进行电话回访，改善客户体验

    答案：B
    解析：
    互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式其交流内容如下:（1)深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准。（2）及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告。（3）做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作。（4）拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划。（5）进行公司所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度。（6）做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见。（7）及时接外部客户的呼入电话、公司客户中心转接及投资顾问转入的电话，并做好电话咨询日志。

  • 第3题：

    基金投资者关系管理是（ ）通过信息披露与交流，展示基金的经营情况和发展前景，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对基金管理人及基金的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。

    A.基金管理人
    B.基金持有人
    C.基金托管人
    D.相关中介机构

    答案：A
    解析：
    基金投资者关系管理是基金管理人通过信息披露与交流，展示基金的经营情况和发展前景，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对基金管理人及基金的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。

  • 第4题：

    下列说法错误的是（）


    A.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育
    B.股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流
    C.股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等
    D.在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流

    答案：B
    解析：
    B属于股权投资基金的募集阶段，与投资者互动的重点。

  • 第5题：

    在网络学习空间中，交流与互动至关重要。下列哪个软件不具备即时交流与互动功能的是（）

    • A、QQ
    • B、微信
    • C、BBS
    • D、电子邮箱

    正确答案:D

  • 第6题：

    营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有（　）。

    • A、营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品
    • B、销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段
    • C、基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略
    • D、营业推广多数属于长期性的刺激工具

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    单选题
    互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要包括（）。Ⅰ.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准Ⅱ.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告Ⅲ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度Ⅳ.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列说法正确的有（）。Ⅰ.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点包括开展投资者风险教育Ⅱ.股权投资基金的运行阶段，基金管理人主要通过向投资者全面、准确地披露股权投资基金的各项募集业务文件等与投资者进行互动交流Ⅲ.一般情况下，按照基金合同约定，基金管理人每年至少召开一次年度投资者会议Ⅳ.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括（　　）。
    A

    定期基金报告

    B

    基金招募说明书

    C

    基金合同

    D

    风险揭示书


    正确答案： B
    解析：
    在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金募集推介材料、风险揭示书、风险调查问卷等材料向投资者阐明其权利、义务和投资风险；在股权投资基金运行期间，基金管理人主要通过召集基金年度会议、发布定期报告、告知重大事项、反馈投资者需求等方式与投资者进行互动交流。

  • 第10题：

    单选题
    互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要（）。
    A

    深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准

    B

    做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

    C

    拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划

    D

    以上全部都是


    正确答案： D
    解析： 互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容如下：①深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准。②及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告。③做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作。④拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划。⑤进行公司所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度。⑥做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见。⑦及时接听外部客户的呼入电话、公司客户中心转接及投资顾问转入的电话，并做好电话咨询日志。因此，选项D正确。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下错误的是（  ） 。
    A

    做好客户服务日志及客户资料的更新、完善

    B

    进行电话回访，改善客户体验

    C

    深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准

    D

    及时向客户传递重要市场资讯，建议申购、赎回基金的时点


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者进行互动交流的资料包括（  ）。Ⅰ.基金募集推介资料Ⅱ.定期基金报告Ⅲ.风险调查问卷Ⅳ.基金合同
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金客户服务的流程包含以下内容（ ）。
    Ⅰ．服务宣传与推介
    Ⅱ．受理投诉
    Ⅲ．资信调查
    Ⅳ．投资跟踪与评价
    Ⅴ．互动交流

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    基金客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

  • 第14题：

    基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（ ）。

    A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
    B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
    C.普通投资者的获利情况
    D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排

    答案：C
    解析：
    C项应为：普通投资者可能承担的损失。

  • 第15题：

    基金管理人主要通过（ ）等材料与投资者进行互动交流。
    Ⅰ基金合同
    Ⅱ基金招募说明书
    Ⅲ风险揭示书
    Ⅳ风险调查问卷

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。

  • 第16题：

    风险揭示书的内容一般不包括（ ）。

    A.股权投资基金的特殊风险
    B.股权投资基金的一般风险
    C.基金的投资情况
    D.基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认

    答案：C
    解析：
    风险揭示书的内容包括但不限于：①股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。②股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。③基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

  • 第17题：

    在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过（）等材料与投资者进行互动交流。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金招募说明书 Ⅲ.风险揭示书 Ⅳ.风险调查问卷

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要（）。

    • A、深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
    • B、做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作
    • C、拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划
    • D、以上全部都是

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    关于基金销售协议，表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

    B

    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

    C

    基金销售协议中关于私募管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他设计投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

    D

    私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订销售协议


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    利用因特网的传播方式属于（）
    A

    双向交流

    B

    大众交流

    C

    参与式交流

    D

    互动交流


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    不定项题
    营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有（　）。
    A

    营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品

    B

    销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段

    C

    基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略

    D

    营业推广多数属于长期性的刺激工具


    正确答案： A
    解析： 营业推广多数属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
    基金销售中常用的营业推广手段主要包括：
    ①销售网点宣传;
    ②投资者交流;
    ③费率优惠。

  • 第22题：

    单选题
    在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（　　）。
    A

    基金管理人与基金销售机构权利的部分

    B

    基金管理人与基金销售机构义务的部分

    C

    涉及投资者利益的部分

    D

    涉及基金管理人利益的部分


    正确答案： C
    解析：
    股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议，并且协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准

    B

    及时向客户传递重要市场资讯，向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票

    C

    进行电话回访，改善客户体验

    D

    做好客户服务日志及客户资料的更新、完备


    正确答案： B
    解析：
    基金销售机构与投资者互动交流的内容包括：①深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准；②及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告；③做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作；④拟订、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划；⑤进行公司所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度；⑥做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见；⑦及时接听外部客户的呼入电话、公司客户中心转接及投资顾问转入的电话，并做好电话咨询日志。

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