(2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（　），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度 B.业务交流制度 C.投资风险评估与管理制度 D.实质性审查制度

题目
(2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（　），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

A.投资决策授权制度
B.业务交流制度
C.投资风险评估与管理制度
D.实质性审查制度
相似考题

1.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。（1分）A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B．健全投资决策授权制度C．投资决策应当有充分的投资依据D．建立投资风险评估与管理制度

2.在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度

3.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。A．健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。B．投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策D．建立科学的投资管理业绩评价体系

4.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B．健全投资决策授权制度C．投资决策应当有充分的投资依据D.建立投资风险评估与管理制度

更多“(2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（　），在设定的风险权限额度内进行投资决策。”相关问题

  • 第1题：

    符合内部控制要求的投资决策应该( )

    Ⅰ.遵守法律法规规定

    Ⅱ.符合基金契约要求

    Ⅲ.有充分的投资依据

    Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：B

  • 第2题：

    投资决策业务控制的内容不包括（ ）。

    A.健全投资决策授权制度

    B.建立投资风险评估与管理制度

    C.建立科学的投资管理业绩评价体系

    D.建立科学的交易绩效评价体系


    正确答案：D
    (JP183)D项属于基金交易业务控制的主要内容。

  • 第3题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。

    A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
    B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
    C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
    D.建立研究报告质量评价体系

    答案：B
    解析：
    基金管理公司研究业务控制的5个主要内容，另外还有研究工作应保持独立、客观。B项属于投资决策业务控制的主要内容。

  • 第4题：

    投资决策主体依照惯例而进行的决策是（）

    • A、确定型投资决策
    • B、风险型投资决策
    • C、非常规投资决策
    • D、常规投资决策

    正确答案:D

  • 第5题：

    基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（）。

    • A、健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
    • B、投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
    • C、建市投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
    • D、建立科学的投资管理业绩评价体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    银行应建立高效的审批机制。在控制风险的前提下，合理设定审批权限，优化审批流程，提高审批效率。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    为什么公司在进行长期投资决策时应依据现金流量而非利润指标？


    正确答案: 首先，长期投资决策分析必须考虑货币的时间价值。而利润指标是以权责发生制为基础，不考虑现金流入与现金流出的时间。其次，利润实现的时间和数额有多种选择。最后，对客观经济环境的适应性。

  • 第8题：

    银行办理出口押汇业务时，应在何种限度内进行审批（）

    • A、权限内
    • B、授信额度内
    • C、在最高协议下
    • D、在银行可用头寸内

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    单选题
    基金公司投资决策业务控制包含（ ）。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    A

    投资决策授权制度

    B

    业务交流制度

    C

    投资风险评估与管理制度

    D

    实质性审查制度


    正确答案： D
    解析： 投资决策业务控制时的主要内容之一：建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  • 第11题：

    多选题
    银行办理出口押汇业务时，应在何种限度内进行审批（）
    A

    权限内

    B

    授信额度内

    C

    在最高协议下

    D

    在银行可用头寸内


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 自营业务的内部控制包括：
    （1）建立“防火墙”制度。
    （2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
    （3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可证。
    （4）证券公司应建立独立的实时监控系统。
    （5）通过实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险报告机制。
    （6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。
    （7）建立完备的业绩考核和激励制度。
    （8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽该根告。
    （9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第13题：

    投资决策业务控制的主要内容包括( )。

    Ⅰ.投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

    Ⅱ.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

    Ⅲ.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

    Ⅳ.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅲ、Ⅳ


    答案：C
    解析：本题考查投资管理业务控制。投资决策业务控制的主要内容：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第14题：

    投资决策主体依照惯例而进行的决策是（）。

    A.确定型投资决策

    B.风险型投资决策

    C.非常规投资决策

    D.常规投资决策


    参考答案：D

  • 第15题：

    基金交易业务控制主要内容包括()。

    A:公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    B:建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
    C:建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
    D:基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    答案：A,B,D
    解析：
    基金交易业务控制主要内容包括：(1)基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的交易绩效评价体系。(7)场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。(8)公司应当建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

  • 第16题：

    企业在进行投资决策时，通常要用到净现值指标。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    企业在进行投资决策时，应遵循的原则有（）。

    • A、符合企业战略的原则
    • B、投资决策民主化原则
    • C、风险及安全性原则
    • D、量力而行的原则
    • E、投资决策科学化的原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。

    • A、投资决策授权制度
    • B、业务交流制度
    • C、投资风险评估与管理制度
    • D、实质性审查制度

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构

    • A、Ⅰ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    投资决策主体依照惯例而进行的决策是（）
    A

    确定型投资决策

    B

    风险型投资决策

    C

    非常规投资决策

    D

    常规投资决策


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    企业在进行投资决策时，应遵循的原则有（）。
    A

    符合企业战略的原则

    B

    投资决策民主化原则

    C

    风险及安全性原则

    D

    量力而行的原则

    E

    投资决策科学化的原则


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（  ）。
    A

    投资风险评估与管理制度

    B

    投资决策授权制度

    C

    业务交流制度

    D

    实质性审查制度


    正确答案： B
    解析：

相关内容