为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金运作管理办法》 C.《证券投资基金信息披露管理办法》 D.《证券投资基金法》
题目
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金信息披露管理办法》
D.《证券投资基金法》
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第1题：
办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。
A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构
C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司
答案：C
解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。
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第2题：
(2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》答案：B解析：B[解析]监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。 -
第3题：
基金监管的首要目标是( )。A、降低系统风险
B、保护投资人利益
C、规范证券投资基金活动
D、促进证券投资基金和资本市场的健康发展答案：B解析：基金监管的首要目标是保护投资人利益。 -
第4题：
关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）
A获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集
B获得中国证监会批准后可进行公开募集
C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
D现阶段我国不允许进行公开募集答案：D解析： -
第5题：
下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（ ）。
Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
Ⅱ.规范证券投资基金活动
Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益
Ⅳ.提高基金的投资效率A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：A解析：《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。Ⅳ.不属于其立法宗旨。 -
第6题：
下列属于部门规章和规范性文件的是（）。
- A、《基金经理注册登记规则》
- B、《证券投资基金管理公司管理办法》
- C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
正确答案:B -
第7题：
根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括（）
- A、股票基金
- B、货币市场基金
- C、混合基金
- D、封闭式基金
正确答案:D -
第8题：
单选题基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。A保护投资人
B规范证券投资基金活动
C促进资本市场的健康发展
D促进证券投资基金的健康发展
正确答案： B解析：
规范证券投资基金活动，是保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。基金监管只有以有效地规范证券投资基金活动为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。 -
第9题：
单选题根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括（）A股票基金
B货币市场基金
C混合基金
D封闭式基金
正确答案： B解析： 随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中的基金等类别。 -
第10题：
单选题2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别（ ）。Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中的基金AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第11题：
单选题下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A《证券投资基金管理公司管理办法》
B《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D《证券投资基金销售管理办法》
正确答案： B解析：
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则。 -
第12题：
单选题下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（ ）。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率A①②③
B②③④
C①②④
D①②③④
正确答案： A解析： -
第13题：
(2016年)根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括（ ）。A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.封闭式基金答案：D解析：随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，根据中国证监会颁布的，于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中基金等类别。 -
第14题：
(2016年)（ ）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。A.增大投资收益
B.降低投资风险
C.规范证券投资基金活动
D.保护投资人利益答案：C解析：规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。 -
第15题：
下列关于我国证券投资基金的表述正确的是()。A:证券投资基金是一种获取固定收益的证券
B:公募证券投资基金可以向社会公开发行
C:证券投资基金通过公开发售方式募集
D:证券投资基金主要投资于证券市场答案：B,D解析：基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失；证券投资基金分为公募基金和私募基金，公募基金可以面向社会公众公开发售，私募基金只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售。 -
第16题：
列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
①促进证券投资基金和资本市场的健康发展
②规范证券投资基金活动
③保护投资人及相关当事人的合法权益
④提高基金的投资效率A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④答案：A解析：本题考查《证券投资基金法》的立法宗旨。《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。选项④不属于其立法宗旨。 -
第17题：
根据2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，公募证券投资基金不包括（）。
- A、股票基金
- B、债券基金
- C、衍生品基金
- D、货币市场基金
正确答案:C -
第18题：
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）
- A、《基金经理注册登记规则》
- B、《证券投资基金管理公司管理办法》
- C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
正确答案:B -
第19题：
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）
正确答案:正确 -
第20题：
单选题公开募集基金应当经()注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向()办理基金备案手续。A中国证监会；中国证监会
B中国证券投资基金业协会；中国证监会
C中国证监会；中国证券投资基金业协会
D中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
正确答案： B解析： 公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向中国证监会办理基金备案手续。 -
第21题：
单选题股权投资基金行业自律规则包括（ ）。Ⅰ《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第22题：
单选题为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了（ ）。A《证券投资基金销售管理办法》
B《证券投资基金运作管理办法》
C《证券投资基金信息披露管理办法》
D《证券投资基金法》
正确答案： A解析： -
第23题：
单选题下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）A《基金经理注册登记规则》
B《证券投资基金管理公司管理办法》
C《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
正确答案： C解析： 监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。