(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。A.1 B.2 C.3 D.5

题目
(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。

A.1
B.2
C.3
D.5
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1.对于货币市场基金来说，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过0.25%时，基金管理人应该进行临时报告。（ ）

2.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。( )

3.对于货币市场基金来说，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或超过0. 25%时，基金管理人应该进行临时报告。 ( )

4.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日

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  • 第1题：

    当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0．5%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

  • 第2题：

    当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时，基金管理人应进行临时报告。

    A.0.25%

    B.0.5%

    C.0.75%

    D.1%


    正确答案：B

  • 第3题：

    基金管理人采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值时（ ）。

    A．当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在浮盈

    B．当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏

    C．若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较小

    D．当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    (2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。

    A.当日
    B.2日
    C.3日
    D.7日

    答案：B
    解析：
    当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

  • 第5题：

    当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（ ）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。

    A.0.1%
    B.0.5%
    C.1%
    D.10%

    答案：B
    解析：
    目前，按我国基金信息披露法规要求，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

  • 第6题：

    (2017年)下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。

    A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0．2％～0．4％之间的次数
    B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大
    C.当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈
    D.当偏离度的绝对值达到或超过0．4％时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息

    答案：B
    解析：
    当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在浮盈；反之，当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏。此时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例仍较高，则该基金隐含的风险较大。

  • 第7题：

    当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人应进行临时报告。

    A:0.25%
    B:0.5%
    C:0.75%
    D:1%

    答案：B
    解析：
    当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人应进行临时报告。故选B。

  • 第8题：

    当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在浮盈。（）


    答案：对
    解析：
    当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在浮盈；反之，当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏。

  • 第9题：

    当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人应进行临时报告。

    A:0.25%
    B:0.5%
    C:0.75%
    D:1%

    答案：B
    解析：
    当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

  • 第10题：

    当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，货币市场基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

    • A、0.5％
    • B、0.4％
    • C、0.3％
    • D、0.1％

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0．5％时，管理人应采取的信息披露措施是（）。
    A

    编制并发布临时报告

    B

    请监管机构核准

    C

    在半年度报告中披露偏离信息

    D

    与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5％以下


    正确答案： A
    解析： 目前，按我国基金信息披露法规要求，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于货币市场基金偏离度的表述，正确的是（　　）。
    A

    负偏离时，如基金投资和组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大

    B

    在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.2%～0.4%之间的次数

    C

    当摊余成本法计算的基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈

    D

    当偏离度的绝对值达到或超过0.4%时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息


    正确答案： C
    解析：
    B项，在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息；C项，当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在浮盈；D项，当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起2个交易日内向中国证监会报告，并依法履行信息披露义务，其中涉及银行间债券市场的，应当遵守中国人民银行有关规定，向相关部门备案。

  • 第13题：

    当基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。

    A.当日

    B.2 日

    C.3 日

    D.7 日


    参考答案：B

  • 第14题：

    “影子定价”确定的基金资产净值与"摊余成本法"计算的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过O.5%时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    对影子定价说法错误的是()

    A.基金管理人会采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值

    B.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏

    C.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮盈

    D.当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏


    答案：B

  • 第16题：

    关于基金临时报告，以下表述错误的是()

    A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0．5%时，需要披露基金临时报告
    B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0．5%时，需要披露基金临时报告
    C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
    D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告

    答案：A
    解析：
    当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25％时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告，并依法履行信息披露义务，其中涉及银行间债券市场的，应当遵守中国人民银行有关规定，向相关部门备案。发生重大事件时，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0．5％，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

  • 第17题：

    当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值正偏离度绝对值达到0.5％时，基金管理人应当暂停接受申购并在（ ）个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5％以内。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：C
    解析：
    1、当正偏离度绝对值达到0.5％时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5％以内。
    2、当负偏离度绝对值达到0.5％时，基金管理人应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度绝对值控制在0.5％以内。

  • 第18题：

    当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（ ）时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告。

    A.0.5％
    B.0.7％
    C.1％
    D.以上都不是

    答案：D
    解析：
    货币市场基金信息披露的特殊规定； 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告，并依法履行信息披露义务，其中涉及银行间债券市场的，应当遵守中国人民银行有关规定，向相关部门备案。

  • 第19题：

    当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ） 时，基金管理人应进行临时报告。

    A. 0. 25% B. 0.5% C. 0.75% D. 1%


    答案：B
    解析：
    当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者 超过0.5%时，基金管理人应进行临时报告。故选B。

  • 第20题：

    当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离要素的绝对值 达到或超过0.5%时，管理人应采取以下（ ）信息披露措施。

    A.在半年度报告中披露偏离度信息
    B.编制并发布临时报告
    C.请监管机构核准
    D.与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。目前，基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货 币市场基金应刊登偏离度信息，主要包括以下三类：（1 )在临时报告中披露偏离度信息。当 影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管 理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告；（2)在半年度报告和年度报告中披 露偏离度信息。在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内 偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息；（3)在投资组合报告中披露偏离度信息。在投资 组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25% ~ 0.5%间的次数、偏离 度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

  • 第21题：

    当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起（）内就此事项进行临时报告。

    • A、当日
    • B、2日
    • C、3日
    • D、7日

    正确答案:B

  • 第22题：

    当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0．5％时，管理人应采取的信息披露措施是（）。

    • A、编制并发布临时报告
    • B、请监管机构核准
    • C、在半年度报告中披露偏离信息
    • D、与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5％以下

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，货币市场基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。
    A

    0.5％

    B

    0.4％

    C

    0.3％

    D

    0.1％


    正确答案： D
    解析： 目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

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