(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。A.独立董事人数不得少于5人 B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任 C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过 D.独立董事不得少于董事会人数的1／3

题目
(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。

A.独立董事人数不得少于5人
B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任
C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过
D.独立董事不得少于董事会人数的1／3
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1.下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。A. 基金管理公司的董事长B. 基金管理公司的监事C. 基金管理公司的财务总监D. 基金管理公司的督察长

2.根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括（）。A.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历B.有履行职责所需要的时间C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D.最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚

3.下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》 C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 D.《证券投资基金管理公司管理办法》

4.我国基金监管的目标，也体现为()的立法宗旨。A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《证券投资基金管理公司管理办法》

更多“(2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。

    A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
    B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定
    C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求
    D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求

    答案：D
    解析：
    目前基金公司的产品都为契约型，相关法律法规在基金公司治理结构上建立了独立董事制度，要求独立董事独立履行职责，以基金份额持有人利益和其他资产委托人的利益最大化为出发点，对基金财产运作等事项独立做出客观、公正的专业判断，不得服从于某一股东、董事和他人的意志。 独立董事制度有两方面重要内容：一是规定独立董事的人数及在董事会的人数比例，二是在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用。

  • 第2题：

    根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由()等组成。

    A:商业银行
    B:信托投资公司
    C:证券公司
    D:工商企业

    答案：B,C
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司一般由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

  • 第3题：

    以下由中国证监会出台的法规是（ ）。
    A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金托管资格管理办法》
    C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金管理公司管理办法》


    答案：A,B,C,D
    解析：
    为配合《中华人民共和国证券投资基金法》的实施，中国证监会相继出台了《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金托管资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法规，使我国基金业监管的法律体系曰趋完备。

  • 第4题：

    按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（　）。


    A.独立基金销售机构

    B.证券投资咨询机构

    C.商业银行

    D.信托公司

    E.证券公司

    答案：A,B,C,E
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》(2013年版)规定对基金销售业务资格申请实行注册制，将基金销售机构类型扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

  • 第5题：

    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务
    Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
    Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
    Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

  • 第6题：

    证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。

    A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
    B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
    C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
    D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

    答案：C
    解析：
    证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系、

  • 第7题：

    为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据（）和其他有关法律、行政法规，制定证券投资基金管理公司管理办法。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《金融许可证管理办法》
    • C、《公司法》
    • D、《企业破产法》
    • E、《海商法》

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    2003年1 0月通过的(    )是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。
    A

    《证券投资基金运作管理办法》

    B

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    C

    《证券投资基金托管资格管理办法》

    D

    《证券投资基金法》


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    关于公司型基金，下列描述正确的有（）。
    A

    公司型基金是具有独立法人资格的基金公司

    B

    公司型基金设有董事会

    C

    公司型基金根据公司章程营运资金

    D

    公司型基金是通过基金契约的形式设立的基金


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据（）和其他有关法律、行政法规，制定证券投资基金管理公司管理办法。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《金融许可证管理办法》

    C

    《公司法》

    D

    《企业破产法》

    E

    《海商法》


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券投资基金管理办法》的规定，下列机构中，不可以申请基金代销业务资格的是（  ）。
    A

    商业银行

    B

    信托公司

    C

    证券公司

    D

    证券投资咨询机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十九条，证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

  • 第13题：

    下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）

    A.《证券投资基金管理公司管理办法》
    B.《证券投资基金托管业务管理办法》
    C.《证券投资基金销售管理办法》
    D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

    答案：D
    解析：
    D选项，《私募投资基金监督管理暂行办法》属于自律规则，其余三项属于部门规章、规范性文件。

  • 第14题：

    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。

    A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
    B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
    C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
    D:独立董事可以兼任本证券公司监事

    答案：A,C
    解析：
    对于担任证券公司独立董事的人员，际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

  • 第15题：

    2012年修订的（ ）首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《证券投资基金管理公司管理办法》
    C.《证券投资基金法》
    D.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

    答案：C
    解析：
    2012年修订的《证券投资基金法》首次提出了基金服务机构的概念，同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。随着在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人数量不断增多，备案的私募基金产品数量也不断增长。知识点
    基金服务业务的发展背景

  • 第16题：

    证券投资者保护基金是根据(　　)募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

    A.《证券法》
    B.《证券交易所管理办法》
    C.《证券投资者保护基金管理办法》
    D.《证券登记结算管理办法》

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    (2019年)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

    A.《证券法》
    B.《证券交易所管理办法》
    C.《证券投资者保护基金管理办法》
    D.《证券登记结算管理办法》

    答案：C
    解析：
    暂无解析

  • 第18题：

    关于公司型基金，下列描述正确的有（）。

    • A、公司型基金是具有独立法人资格的基金公司
    • B、公司型基金设有董事会
    • C、公司型基金根据公司章程营运资金
    • D、公司型基金是通过基金契约的形式设立的基金

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是(  )。
    A

    证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

    B

    证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

    C

    证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

    D

    证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中正确的有（  ）。Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事
    A

    I、Ⅱ

    B

    I、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    独立董事人数不得少于5人

    B

    独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任

    C

    独立董事不得少于董事会人数的1/3

    D

    董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过


    正确答案： B
    解析：
    A项，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3；B项，独立董事应当独立于基金管理公司及其股东；D项，董事会审议重大关联交易，应当经过2/3以上的独立董事通过。

  • 第22题：

    单选题
    下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（　　）。
    A

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    B

    《公开募集证券投资基金运作管理办法》

    C

    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

    D

    《证券投资基金销售管理办法》


    正确答案： B
    解析：
    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（　　）。
    A

    独立董事人数不得少于5人

    B

    独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任

    C

    独立董事不得少于董事会人数的1/3

    D

    董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过


    正确答案： A
    解析：
    A项，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3；B项，独立董事应当独立于基金管理公司及其股东；D项，董事会审议重大关联交易，应当经过2/3以上的独立董事通过。

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