根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级是（ ）所议事项。A.风险控制委员会 B.投资决策委员会 C.产品审批委员会 D.运营估值委员会

题目
根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级是（ ）所议事项。

A.风险控制委员会
B.投资决策委员会
C.产品审批委员会
D.运营估值委员会
相似考题

1.制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．监察稽核部D．风险管理部

2.基金的投资决策过程涉及（ ）。A．研究发展部B．基金投资部C．风险控制委员会D．投资决策委员会

3.基金的投资决策过程涉及( )。A.研究发展部B.交易员C.基金投资部D.投资决策委员会和风险控制委员会

4.基金投资决策过程涉及的部门有( )。A.研究发展部B.投资决策委员会C．基金投资部D.风险控制委员会

参考答案和解析
答案：C
解析：
根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级是产品审批委员会所议事项。
更多“根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级是（ ）所议事项。A.风险控制委员会 B.投资决策委员会 C.产品审批委员会 D.运营估值委员会”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

    A.产品审批委员会
    B.运营估值委员会
    C.投资决策委员会
    D.研究发展委员会

    答案：C
    解析：
    投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

  • 第2题：

    基金公司设专业委员会，对重大专业事项进行集体决策，专业委员会通常不包括（ ）。

    A.基金份额持有人工作委员会
    B.风险控制委员会
    C.投资决策委员会
    D.产品审批委员会

    答案：A
    解析：
    基金公司设专业委员会，具体包括投资决策委员会、风险控制委员会、产品审批委员会、运营估值委员会。

  • 第3题：

    产品审批委员会所议事项包括（ ）。
    Ⅰ.讨论、制定公司产品战略
    Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险
    Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    产品审批委员会所议事项包括：1、讨论、制定公司产品战略；2、审核具体产品方案，评估产品运作风险；3、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级。

  • 第4题：

    法律法规规定基金管理公司必须设置的专业委员会是（ ）

    A.运营估值委员会
    B.产品审批委员会
    C.投资决策委员会
    D.风险控制委员会

    答案：C
    解析：
    从专业角度成立的专业委员会，不同公司设立情况不一，法律法规只规定了基金管理公司必须设立投资决策委员会，其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有四大专业委员会:投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。 本题考察具体机构设置

  • 第5题：

    （ ）是基金管理公司的最高决策机构。

    A.运营估值委员会
    B.产品审批委员会
    C.风险控制委员会
    D.投资决策委员会

    答案：D
    解析：
    投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。 本题考察具体机构设置

  • 第6题：

    基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策，专门委员会通常不包括（ ）。

    A.基金份额持有人工作委员会
    B.风险控制委员会
    C.专户投资决策委员会
    D.公募基金投资决策委员会

    答案：A
    解析：
    经理层可下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会。设立专门委员会的，公司应当对专门委员会的职责、人员组成、议事规则、决策程序等做出明确规定。

  • 第7题：

    定期检讨并调整投资限制性指标是（ ）所议事项。

    A.产品审批委员会
    B.投资决策委员会
    C.风险控制委员会
    D.运营估值委员会

    答案：B
    解析：
    定期检讨并调整投资限制性指标是投资决策委员会所议事项。

  • 第8题：

    （ ）是公司的最高投资决策机构。

    A.研究发展部
    B.投资决策委员会
    C.风险控制委员会
    D.基金投资部

    答案：B
    解析：
    投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构。

  • 第9题：

    单选题
    “审核具体产品方案，评估产品运作风险；根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级”主要是（ ）的议事项。
    A

    投资决策委员会

    B

    产品审批委员会

    C

    风险控制委员会

    D

    运营估值委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    一般基金管理公司内部设的专业委员会不包括（  ）。
    A

    投资决策委员会

    B

    产品审批委员会

    C

    风险控制委员会

    D

    组织领导委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    从业务功能角度，一般基金管理公司内部设有的专业委员会有（ ）。Ⅰ.投资决策委员会Ⅱ.产品审批委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.运营估值委员会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是（  ）。
    A

    风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策

    B

    估值委员会可通过正式会议讨论具体投资品种的估值方法和调整

    C

    产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无需参加

    D

    IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30%


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）

    A.投资决策委员会
    B.产品审批委员会
    C.风险控制委员会
    D.运营投资委员会

    答案：D
    解析：
    从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有投资决策委员会，产品审批委员会，风险控制委员会和运营估值委员会。故D项说法错误。

  • 第14题：

    关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是（ ）

    A.风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策
    B.估值委员会可通过临时会议讨论具体投资品种的估值方法和调整
    C.产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无需参加
    D.IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30%

    答案：D
    解析：

  • 第15题：

    —般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。
    Ⅰ.投资决策委员会
    Ⅱ.产品审批委员会
    Ⅲ.风险控制委员会
    Ⅳ.运营估值委员会
    Ⅴ.研究发展委员会?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：A
    解析：
    —般基金管理公司内部设有四大专业委员会；投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。

  • 第16题：

    法律法规只规定了基金管理公司必须设立（ ），其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。

    A.产品审批委员会
    B.投资决策委员会
    C.风险控制委员会
    D.运营估值委员会

    答案：B
    解析：
    法律法规只规定了基金管理公司必须设立投资决策委员会其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。

  • 第17题：

    （ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

    A.研究委员会
    B.产品审批委员会
    C.投资委员会
    D.风控委员会

    答案：B
    解析：
    产品审批委员会负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

  • 第18题：

    不属于产品审批委员会所议事项的是（ ）

    A.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级
    B.定期检讨并调整投资限制性指标
    C.讨论、制定公司产品战略
    D.审核具体产品方案，评估产品运作风险

    答案：B
    解析：
    产品审批委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议可以每季度召开一次，产品审批委员会成员可以根据实际需要提议召开产品审批委员会临时会议。产品审批委员会所议事项包括：①讨论、制定公司产品战略；②审核具体产品方案，评估产品运作风险；③根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级。B项属于投资决策委员会所议事项。 本题考察具体机构设置

  • 第19题：

    “审核具体产品方案，评估产品运作风险；根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级”主要是（ ）所议事项。

    A.投资决策委员会
    B.产品审批委员会
    C.风险控制委员会
    D.运营估值委员会

    答案：B
    解析：
    产品审批委员会负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。产品审批委员会由公司总经理、主管产品开发的高管、副总经理／投资总监、督察长、副总经理／运营总监、产品开发部负责人等组成。产品审批委员会应确保新产品符合公司的战略和发展方向。 产品审批委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议可以每季度召开一次，产品审批委员会成员可以根据实际需要提议召开产品审批委员会临时会议。产品审批委员会所议事项包括：①讨论、制定公司产品战略；②审核具体产品方案，评估产品运作风险；③根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级。本题考察基金管理公司的机构设置

  • 第20题：

    单选题
    下列关于专业委员会会议的说法中错误的是（　　）。
    A

    投资决策委员会定期会议每年召开一次

    B

    产品审批委员会定期会议每季度召开一次

    C

    风险控制委员会定期会议每月召开一次

    D

    运营估值委员会定期会议每季度召开一次


    正确答案： B
    解析：
    投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议又分为例会和年会。年会每年召开一次，审议通过基金年度投资目标和计划；例会每月召开一次，讨论基金投资的各有关事宜。如有必要，召开投资决策委员会临时会议。

  • 第21题：

    单选题
    根据业务功能的不同，基金管理公司内设立的专业委员会一般包括（　　）。Ⅰ．投资决策委员会Ⅱ．产品审批委员会Ⅲ．风险控制委员会Ⅳ．运营估值委员会
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有四大专业委员会：投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。

  • 第22题：

    单选题
    下列有关基金公司四大委员会职权的说法中正确的是（　　）。
    A

    由投资经理负责定期调整投资总体方案

    B

    产品审批委员会根据合规性原则确定发行产品的风险等级

    C

    审定公司内部控制制度并监督执行是监事会的职责

    D

    估值委员会负责制定估值流程及人员的分工和职责


    正确答案： D
    解析：
    A项，投资决策委员会负责决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；B项，产品审批委员会根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级；C项，风险控制委员会负责审定公司内部控制制度并监督执行的有效性。

  • 第23题：

    单选题
    运营估值委员会由______和______组成。（　　）
    A

    运营委员会；估值委员会

    B

    IT治理委员会；估值委员会

    C

    运营委员会；IT治理委员会

    D

    风控委员会；审计委员会


    正确答案： C
    解析：
    运营估值委员会可以包括IT治理委员会和估值委员会。IT治理委员会负责制定公司IT规划，使公司IT规划与公司发展战略一致，符合公司经营对IT的要求；估值委员会负责公司资产估值相关决策及执行，保证资产估值的公平、合理。

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