基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A.健全性原则和有效性原则 B.适当控制原则 C.相互制约原则 D.成本效益原则

题目
基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。

A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
相似考题

1.根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（ ）

2.基金管理公司内部控制应当遵循的原则有( )。（1分）A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则

3.基金管理公司内部控制应当遵循（ ）原则。A．健全性原则和有效性原则B．适当控制原则C．相互制约原则D．成本效益原则

4.基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A．健全性原则B．有效性原则C．审慎性原则D．相互制约原则

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  • 第1题：

    基金管理公司内部控制应当遵循的原则（ ）。

    A．健全性原则

    B．有效性原则

    C．独立性原则

    D．相互制约原则


    正确答案：ABCD
     基金管理公司内部控制应当遵循的原则健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则。

  • 第2题：

    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

    A、全面性原则

    B、相互制约原则

    C、独立性原则

    D、审慎性原则


    正确答案：D
    解析：私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

  • 第3题：

    25基金管理公司内部控制应当遵循的原则( )

    A.健全性原则

    B.有效性原则

    C.独立性原则

    D.相互制约原则


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

    A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

    B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

    C、公司内部控制机制一般包括五个层次

    D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成


    参考答案：D
    解析：基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

  • 第5题：

    下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。

    A.有效性原则

    B.独立性原则

    C.成本效益原则

    D.考察性原则


    答案：D
    解析：基金管理公司内部控制应遵循的原则有：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。

  • 第6题：

    基金管理公司内部控制应当遵守的原则包括（ ）。

    A．健全性原则

    B．有效性原则

    C．独立性原则

    D．相互制约原则


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。

    A.合法、合规性原则
    B.同步性原则
    C.审慎性原则
    D.适时性原则

    答案：B
    解析：
    基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：合法、合规性原则；全面性原则；审慎性原则和适时性原则。

  • 第8题：

    基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。

    A:健全性原则
    B:有效性原则
    C:审慎性原则
    D:相互制约原则

    答案：C
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循的原则有健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。审慎性原则是基金管理公司制定内部控制制度时应遵循的原则。

  • 第9题：

    股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。

    A.全面性原则
    B.独立性原则
    C.安全性原则
    D.成本效益原则

    答案：C
    解析：
    股权投资基金管理人内部控制的原则包括：全面性原则；相互制约原则；执行有效原则；独立性原则；成本效益原则；适时性原则。

  • 第10题：

    公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，体现了基金管理公司内部控制原则中的（）。  

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（　　）。
    A

    全面性原则

    B

    独立性原则

    C

    相互制约原则

    D

    效益最大化原则


    正确答案： A
    解析：
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第五条，私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则：①全面性原则；②相互制约原则；③执行有效原则；④独立性原则；⑤成本效益原则；⑥适时性原则。

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（  ）。
    A

    全面性原则

    B

    独立性原则

    C

    安全性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。

    A.合法、合规性原则

    B.全面性原则

    C.审慎性原则

    D.健全性原则


    正确答案：D
    基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循以下基本原则：①合法、合规性原则;②全面性原则;③审慎性原则;④适时性原则。【考点】内部控制的目标和原则

  • 第14题：

    公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（ ）。

    A．成本效益原则

    B．有效性原则

    C．独立性原则

    D．相互制约原则


    正确答案：D
    D
    相互制约原则是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • 第15题：

    基金管理公司内部控制应当遵循（ ）。 A．健全性原则和有效性原则 B．适当控制原则 C．相互制约原则 D．成本效益原则


    正确答案：ACD
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P102、P103。

  • 第16题：

    基金管理人指定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。

    A、全面性

    B、审慎性

    C、一次性

    D、适时性


    答案：C
    解析：内部控制制度的原则包括合法合规性、全面性、适时性、审慎性。

  • 第17题：

    基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制的( )原则。

    A.健全性

    B.有效性

    C.独立性

    D.相互制约


    答案：C
    解析：本题考查内部控制的独立性原则。

  • 第18题：

    为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    基金管理公司内部控制应当遵循()原则。

    A:健全性
    B:有效性
    C:独立性
    D:统一性

    答案：A,B,C
    解析：
    基金管理公司内部控制应当遵循以下原则：(1)健全性原则。(2)有效性原则。(3)独立性原则。(4)相互制约原则。(5)成本效益原则。

  • 第20题：

    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。

    A.全面性原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.审慎性原则

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

  • 第21题：

    基金管理公司内部控制应当遵循（）。

    • A、健全性原则和有效性原则
    • B、适当控制原则
    • C、相互制约原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。
    A

    全面性原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    审慎性原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券投资基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则，不包括（  ）。
    A

    安全性原则

    B

    实用性原则

    C

    成本控制原则

    D

    系统化的原则


    正确答案： B
    解析：

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