基金销售机构每半年开展（ ）投资者适当性管理自查。A.三次 B.二次 C.一次 D.五次

题目
基金销售机构每半年开展（ ）投资者适当性管理自查。

A.三次
B.二次
C.一次
D.五次
相似考题

1.基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。A、 6B、 12C、 24D、 3

2.（ ）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。 Ⅰ．私募基金管理人 Ⅱ．私募基金托管人 Ⅲ．私募基金销售机构 Ⅳ．证监会A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《开放式证券投资基金销售费用管理规 定》C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》D.《证券期货投资者适当性管理办法》

4.关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度 B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容 C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。 D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。

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  • 第1题：

    基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（ ）个月。

    A.6
    B.12
    C.24
    D.3

    答案：A
    解析：
    基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。

  • 第2题：

    （ ）应当建立合格投资者适当性制度。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金发行机构
    D.基金销售机构

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。

  • 第3题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。 ( )


    答案：错
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十五条规定，经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。

  • 第4题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。

    A.每三个月开展一次
    B.每半年开展一次
    C.每一年开展一次
    D.每两年开展一次

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第5题：

    经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

    A.每年
    B.每半年
    C.每季度
    D.每月

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第6题：

    基金销售机构是受（）委托从事基金销售的机构。

    • A、基金机构投资者
    • B、中国银监会
    • C、中国证监会
    • D、基金管理公司

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务（非定期定额投资业务）该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是（  ）
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（  ）
    A

    采取抽奖、回扣等方式销售基金

    B

    以低于成本的销售费用销售基金

    C

    以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    D

    承诺利用基金资产进行利益输送


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券期货经营机构应当（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告。
    A

    每季度

    B

    每半年

    C

    每年

    D

    不定期


    正确答案： A
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第10题：

    单选题
    （  ）应当建立合格投资者适当性制度。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金发行机构

    D

    基金销售机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （ ）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
    A

    基金管理人、基金托管人及私募基金销售机构

    B

    基金服务机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金销售机构应每半年开展一次投资者适当性管理自查，自查可以采取（ ）的方式进行。
    A

    现场

    B

    非现场

    C

    暗访

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。

    A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
    B.《证券期货投资者适当性管理办法》
    C.《私募基金销售适用性实施办法》
    D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

    答案：C
    解析：
    目前，销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字[2007]278号），《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发[2017]4号）。 本题考察基金销售适用性与投资者适当性

  • 第14题：

    证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

    A.每季度
    B.每半年
    C.每年
    D.不定期

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第15题：

    经营机构应当每半年开展（ ）次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

    A.一
    B.二
    C.三
    D.四

    答案：A
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第16题：

    期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三条规定，经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。

  • 第17题：

    基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节，但不包括（）。

    • A、基金管理人
    • B、基金产品
    • C、基金投资者
    • D、基金托管机构

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（　　）。
    A

    每两年开展一次

    B

    每年开展一次

    C

    每半年开展一次

    D

    每三个月开展一次


    正确答案： B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

  • 第19题：

    单选题
    基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是（  ）个月。
    A

    6

    B

    12

    C

    24

    D

    3


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    直接募集机构是指（）；受托募集机构是指（）。
    A

    基金管理人；基金销售机构

    B

    基金销售机构；基金管理人

    C

    基金管理人；第三方合作机构

    D

    投资者；基金销售机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构应每（ ）开展一次投资者适当性管理自查。
    A

    半年

    B

    一年

    C

    一年半

    D

    两年


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务（非定期定额投资业务）若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（  ）
    A

    开展基金知识问答送礼品活动

    B

    投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品

    C

    开展基金销售送基金份额活动

    D

    开展基金销售送保险活动


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（  ）。
    A

    每一年开展一次

    B

    每两年开展一次

    C

    每半年开展一次

    D

    每三个月开展一次


    正确答案： C
    解析：

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