(2017年)关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。A.用户密码定期更换 B.数据库密码和系统密码分人保管 C.软件开发人员介入实际的业务操作 D.信息系统设置访问控制

题目
(2017年)关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。

A.用户密码定期更换
B.数据库密码和系统密码分人保管
C.软件开发人员介入实际的业务操作
D.信息系统设置访问控制
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1.关于《基金法》基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是（ ）。A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C．公开披露的基金信息内容D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序

2.(2016年)关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。A.不同基金的资产分别核算 B.重要业务部门和岗位物理隔离 C.基金会计担任公司会计 D.基金资产和公司资产独立运作

3.基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风险管理系统，下列（ ）不属于这些制度。A.完善的信息披露制度 B.内部稽核监控制度 C.基金公司投资决策委员会制度 D.信息技术系统管理制度

4.关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是()。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作

更多“(2017年)关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。

    A.不公开尚处于禁止公开期间的信息
    B.不向第三者透露作为秘密的信息
    C.与同事交流自己已获得的秘密
    D.不泄露执行活动中所获知的内幕信息

    答案：C
    解析：
    保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁期间的信息，具体的而言，基金从业人员应当做到以下几点： ⑴应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露和交易不得泄露任何客户资料和交易信息。且无论是任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。⑵不得泄露执业活动中所获知的任何客户的信息及所属机构的商业秘密，更不得交易为自己或他人谋取不正当的利益。⑶不得泄露执业活动中所获知的内幕信息，基金从业人员应当严格遵守所在机构的保密制度，不泄露属于自己业务范围的秘密,不与同事交流自己已获得的秘密

  • 第2题：

    (2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。

    A.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
    B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权
    C.公司型基金具有独立法人地位
    D.公司型基金投资者是基金公司的股东

    答案：B
    解析：
    公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。

  • 第3题：

    下列各项关于基金估值法律依据的描述错误的是（ ）。

    A.《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购、赎回价格
    B.《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
    C.《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定
    D.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

    答案：C
    解析：
    根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项，包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理

  • 第4题：

    下列关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。

    A、公司型基金是独立的企业法人
    B、公司型基金不可以通过借款来筹集资金
    C、公司的有限责任是全体股东承担有限责任
    D、投资者既是基金份额持有者又是公司股东

    答案：B
    解析：
    公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金。合伙型基金和信托（契约）型基金往往不可行。

  • 第5题：

    下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。

    • A、基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
    • B、我国对基金管理公司实行市场准入管理
    • C、基金管理人是基金的组织者和管理者
    • D、基金持有人是基金运营的核心

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    关于某基金公司信息披露工作，以下做法错误的是（　　）。
    A

    业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗进行复核

    B

    信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符，拒绝披露

    C

    公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作

    D

    业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息


    正确答案： C
    解析：
    D项，公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。

  • 第7题：

    单选题
    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。
    A

    基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

    B

    基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

    C

    基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

    D

    基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令


    正确答案： D
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于UCS描述错误的是：（）。
    A

    配置用户信息

    B

    系统级参数设置

    C

    控制系统管理功能的记录

    D

    托管区域数据库


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    某私募基金管理人在销售其基金产品时，下列做法中错误的是（　　）。Ⅰ．在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ．派公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ．向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ．在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    私募基金不得公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介：①公开出版资料。②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真。③海报、户外广告。④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体。⑤公共、门户网站链接广告、博客等。⑥未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。⑦未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会。⑧未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介。⑨法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

  • 第10题：

    单选题
    关于某基金公司信息披露工作，以下做法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗进行复核

    B

    信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符，拒绝披露

    C

    公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作

    D

    业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息


    正确答案： B
    解析：
    D项，公平性原则要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（　　）。
    A

    基金宣传材料是投资基金对外展示的平台

    B

    基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者

    C

    基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息

    D

    基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式


    正确答案： A
    解析：
    D项，《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，其中包括宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料等。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公司型基金的说法，错误的是（  ）。
    A

    公司型基金是独立的企业法人

    B

    公司型基金不可以通过借款来筹集资金

    C

    公司的有限责任是全体股东承担有限责任

    D

    投资者既是基金份额持有者又是公司股东


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。

    A、不同基金的资产分别核算
    B、重要业务部门和岗位物理隔离
    C、基金会计担任公司会计
    D、基金资产和公司资产独立运作

    答案：C
    解析：
    公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作、分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

  • 第14题：

    下列关于基金信息披露的说法不正确的是()。

    A:基金信息披露可以提高基金运作的透明度
    B:基金管理人、基金托管人和其他相关披露义务人应保证所披露信息的真实性、完整性
    C:基金合同和基金募集情况是基金公司的机密，不必披露
    D:基金信息披露可以加强对基金投资运作的监管

    答案：C
    解析：
    为了加强对基金投资运作的监管，提高基金运作的透明度，保障基金份额持有人合法权益，基金必须履行严格的信息披露义务。我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

  • 第15题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
    B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
    C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

    答案：C
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第16题：

    关于基金公司，下列说法错误的是（）。

    • A、买房买车也是基金公司的业务
    • B、收益较好
    • C、只是证券理财
    • D、专家理财

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。

    • A、基金公司会对交易员进行定期评估与考核
    • B、交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息
    • C、交易员应及时在市场异动中作出决策
    • D、交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    下列关于公司型基金的表述，错误的是(    )。
    A

    在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

    B

    公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

    C

    依据基金合同成立

    D

    基金投资者是基金公司的股东


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。
    A

    保障公司经营运作的合法合规

    B

    追求基金公司利润最大化

    C

    确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整

    D

    确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于非法销售基金的说法，错误的是（　　）。
    A

    非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财

    B

    非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员

    C

    冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵

    D

    冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子


    正确答案： C
    解析：
    非法销售基金包括冒用国内基金公司进行的非法证券活动，主要有以下几种形式：①冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财；②冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员；③冒用业内影响力大的明星投资总监或者明星基金经理名义，并以个人名义进行委托理财。这类违规营销行为销售非法基金（主要是私募基金），多以高额回报为诱饵，有的甚至以传销为手段，以境外基金为幌子，以互联网为载体骗取客户信赖进行所谓投资，实际是一种新形式的违法犯罪活动。

  • 第21题：

    单选题
    基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（　　）不属于这些机制和制度。
    A

    风险控制制度

    B

    内部稽核监控制度

    C

    基金公司投资决策委员会制度

    D

    信息技术系统管理制度


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益，构建良好的内部治理结构，制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统。

  • 第22题：

    单选题
    关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（  ）。
    A

    发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改

    B

    应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度

    C

    公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门

    D

    信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金公司，下列说法错误的是（）。
    A

    买房买车也是基金公司的业务

    B

    收益较好

    C

    只是证券理财

    D

    专家理财


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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