下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（ ）。《》（ ）A.登记客户住所地 B.核对客户的有效身份证件 C.确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致 D.留存有效身份证件的复印件或者影印件

题目
下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（ ）。《》（ ）

A.登记客户住所地
B.核对客户的有效身份证件
C.确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致
D.留存有效身份证件的复印件或者影印件
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1.下列各项中，不属于事业单位事业基金的有（ ）。A．修购基金B．投资基金C．职工福利基金D．固定基金

2.下列各项中，不是基金合同的当事人的是( )。A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人

3.下列选项中，不属于基金销售机构业务的是()。A.办理基金赎回B.办理基金申购C.办理基金清算D.办理基金认购

4.如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署( )。A、反洗钱协议B、基金委托销售协议C、基金销售与反洗钱协议D、基金销售协议

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  • 第1题：

    下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（ ）。

    A.销售行为
    B.流动情况
    C.联系方式变动
    D.业务培训

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 本题考察基金销售机构人员管理和培训

  • 第2题：

    (2017年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。

    A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
    B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
    C.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
    D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务

    答案：C
    解析：
    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。同时，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

  • 第3题：

    下列各项中不属于基金利润来源的是（ ）。

    A.利息收入
    B.投资收益
    C.公允价值变动损益
    D.基金份额销售收入

    答案：D
    解析：
    销售基金份额所获得的收益属于投资者的本金，不属于基金的利润。

  • 第4题：

    如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（ ）。

    A.反洗钱协议
    B.基金委托销售协议
    C.基金销售与反洗钱协议
    D.基金销售协议

    答案：D
    解析：
    如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。

  • 第5题：

    下列各项中不属于私募基金的是（）

    • A、共同基金
    • B、对冲基金
    • C、股权基金
    • D、房地产基金

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列各项中（）不属于基金销售机构在实施基金销售适应性的过程中应当遵循的原则。

    • A、投资人利益优先原则
    • B、全面性原则
    • C、主观性原则
    • D、及时性原则

    正确答案:C

  • 第7题：

    关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。

    • A、基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务
    • B、基金管理人应制定业务规则并监督实施
    • C、允许基金销售机构提前发行
    • D、基金销售机构具有反洗钱职责

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列各项中（）不属于基金直销的主要形式。

    • A、基金公司专门的销售人员直接开发机构客户
    • B、基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户
    • C、基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品
    • D、基金公司委托商业银行代销基金产品

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。
    A

    基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务

    B

    基金管理人应制定业务规则并监督实施

    C

    允许基金销售机构提前发行

    D

    基金销售机构具有反洗钱职责


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下方面：①签订销售协议，明确权利与义务。②基金管理人应制定业务规则并监督实施。③建立相关制度。④禁止提前发行。⑤严格账户管理。⑥基金销售机构反洗钱。

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于基金销售机构的准入条件的是（）。
    A

    财务状况良好，运作规范稳定

    B

    有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施

    C

    有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

    D

    必须具备选择优秀基金管理人的方法体系


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列各项中（）不属于基金直销的主要形式。
    A

    基金公司专门的销售人员直接开发机构客户

    B

    基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户

    C

    基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品

    D

    基金公司委托商业银行代销基金产品


    正确答案： D
    解析： 目前基金公司开展直销主要包括两种形式，一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，二是自行开发建立电子商务平台销售基金产品。

  • 第12题：

    单选题
    下列各项中，不属于基金运作披露信息的是（  ）。Ⅰ.招募说明书Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金上市交易公告书Ⅳ.基金份额发售公告
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

    A.基金公司销售人员开发高净值个人客户
    B.基金公司销售人员维护机构客户
    C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
    D.基金公司自主开发建立电子商务平台

    答案：C
    解析：
    直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。

  • 第14题：

    (2017年)下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（ ）。

    A.办理基金清算
    B.办理基金申购
    C.办理基金认购
    D.办理基金赎回

    答案：A
    解析：
    基金销售机构是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人，以及取得基金代销业务资格的其他机构。

  • 第15题：

    下列各项中，不是基金合同当事人的是()。

    A:基金销售机构
    B:基金份额持有人
    C:基金管理人
    D:基金托管人

    答案：A
    解析：
    基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。

  • 第16题：

    下列各项中，不属于事业单位事业基金的有（）。

    • A、修购基金
    • B、投资基金
    • C、职工福利基金
    • D、固定基金

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    下列各项中不属于基金买卖交易行为的是（）。

    • A、认购
    • B、申购
    • C、赎回
    • D、回购

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列各项中，不是基会合同的当事人的是（）。

    • A、基金销售机构
    • B、基金份额持有人
    • C、基金管理人
    • D、基金托管人

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列各项中不属于基金利润来源的是（）。

    • A、利息收入
    • B、投资收益
    • C、公允价值变动损益
    • D、基金份额销售收入

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列各项中，不属于基金份额持有人必须承担的义务的是（）。

    • A、承担基金亏损或终止的全部责任
    • B、缴纳基金认购款项及规定的费用
    • C、在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
    • D、遵守基金契约

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中（）不属于基金销售机构在实施基金销售适应性的过程中应当遵循的原则。
    A

    投资人利益优先原则

    B

    全面性原则

    C

    主观性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： A
    解析： 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：①投资人利益优先原则。②全面性原则。③客观性原则。④及时性原则。

  • 第22题：

    单选题
    下列各项中不属于私募基金的是（）
    A

    共同基金

    B

    对冲基金

    C

    股权基金

    D

    房地产基金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列各项中，不是基会合同的当事人的是（）。
    A

    基金销售机构

    B

    基金份额持有人

    C

    基金管理人

    D

    基金托管人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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