(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流 B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告 C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用 D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

题目
(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。

A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
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1.在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度

2.以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述，正确的是（ ）。A．公司研究部提出研究报告B．投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划C．基金投资部制定投资组合的整体方案D．风险控制委员会提出风险控制建议

3.下列不属于投资管理业务控制的是()。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.基金监督业务的控制

4.在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D．严格制定信息系统的管理制度

更多“(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是()。

    A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

    B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

    C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

    D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现


    【答案】A

  • 第2题：

    关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（ ）。

    A．董事会是自营业务的最高决策机构

    B．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

    C．自营业务部门是自营业务的执行机构

    D．研发部门是自营业务的操作机构


    正确答案：ABC
    研发部门不属于自营业务的操作机构。

  • 第3题：

    (2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

    A.研究业务控制
    B.投资决策业务控制
    C.基金交易业务控制
    D.信息披露控制

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。

  • 第4题：

    (2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（ ）。

    A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
    B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
    C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
    D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

    答案：A
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。基金公司应建立研究与投资业务交流制度，保持通畅的交流渠道。

  • 第5题：

    关于基金管理公司投资管理部门设置,以下表述正确的是（ ）

    A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
    B.投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
    C.研究部负责制定投资及交易策略
    D.投资部向交易部下达投资指令

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    下列有关首次公开发行股票时投资价值研究报告的表述中，错误的有（）。

    A:出具投资价值研究报告的机构应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度
    B:承销面可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
    C:投资价值研究报告应当由承销商的投资银行业务人员独立撰写并署名
    D:投资价值研究报告应当由承销面的投行业务人员与研究人员共同撰写并署名

    答案：B,D
    解析：
    投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。

  • 第7题：

    下列不属于投资管理业务内容的是（）。

    • A、研究业务控制
    • B、投资决策业务控制
    • C、基金交易业务控制
    • D、信息技术系统控制

    正确答案:D

  • 第8题：

    以下关于资金池监管政策表述正确的是（）。

    • A、禁止银行理财业务采取资金池模式运作
    • B、每个产品单独管理、建账和核算
    • C、短期理财产品不能投资长期资产
    • D、单只产品只能投资单一资产

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    单选题
    关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

    B

    研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

    C

    基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

    D

    研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金管理公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    投资部是基金投资运作的具体执行部门

    B

    投资部向交易部下达投资指令

    C

    投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构

    D

    研究部负责制定投资及交易策略


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下关于长期投资表述正确的是（）
    A

    属于战术决策

    B

    属于业务决策

    C

    属于战略决策

    D

    一年以内实现的决策


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    B

    投资决策委员会向交易部下达交易指令

    C

    交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

    D

    投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    以下关于代理的表述中不正确的是（ ）。


    正确答案：A
    本题考查代理的相关知识点，需逐项判断。代理行为以意思表示为要素，是一种民事行为。代理人具有独立的法律地位，可以在代理权限范围内独立地为意思表示，但代理行为的法律后果并不由代理人承担，而是直接归属于被代理人。因此，A项表述不正确，为正确答案。

  • 第14题：

    (2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。

    A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
    B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
    C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
    D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

    答案：B
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括：（1）研究工作应保持独立、客观。（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。（5）建立研究报告质量评价体系。

  • 第15题：

    关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是（ ）。

    A.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
    B.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
    C.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
    D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系

    答案：B
    解析：
    内部控制的成本效益原则指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  • 第16题：

    以下关于投资、硏究业务控制中，表述正确的是（ ）

    A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
    B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
    C.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
    D.硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

    答案：A
    解析：
    建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道

  • 第17题：

    (2015年)关于保证金交易业务，以下表述正确的是（）。

    A.融券没有资本成本
    B.保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险
    C.融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会
    D.卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌

    答案：D
    解析：
    卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。A项，目前大部分证券公司要求普通投资者持有资金不得低于50万元人民币，券商会对融券业务收取利息，由此产生资本成本；BC两项，融券业务会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度，融资交易也会同样放大投资者的收益率或损失率。

  • 第18题：

    以下关于长期投资表述正确的是（）

    • A、属于战术决策
    • B、属于业务决策
    • C、属于战略决策
    • D、一年以内实现的决策

    正确答案:C

  • 第19题：

    在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）

    • A、明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    • B、按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
    • C、明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    • D、严格制定信息系统的管理制度

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

    B

    基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

    C

    基金经理为立即投资某股票，研究员应临时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

    D

    研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用


    正确答案： C
    解析：
    B项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；C项，投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录；AD两项，研究工作应保持独立、客观。

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于投资管理业务内容的是（）。
    A

    研究业务控制

    B

    投资决策业务控制

    C

    基金交易业务控制

    D

    信息技术系统控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于保证金交易业务，以下表述正确的是（  ）。
    A

    融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会

    B

    卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌

    C

    保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险

    D

    融券没有资金成本


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    投资管理业务控制的主要内容不包括（  ）。
    A

    研究业务控制

    B

    投资决策业务控制

    C

    基金交易业务控制

    D

    信息披露控制


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于基金公司研究业务内部控制的内容，不包括（　　）。
    A

    基金投资授权额制度

    B

    建立研究与投资的业务交流制度

    C

    建立研究报告质量评价体系

    D

    建立投资对象备选库制度


    正确答案： A
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括：①研究工作应保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；③建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；⑤建立研究报告质量评价体系。

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