(2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。A.违反忠诚尽责 B.不公平对待客户 C.泄露内幕信息 D.泄露商业秘密

题目
(2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。

A.违反忠诚尽责
B.不公平对待客户
C.泄露内幕信息
D.泄露商业秘密
相似考题

1.甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。A.专业审慎B.客户至上规范C.保守秘密规范D.忠诚尽责规范

2.甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎

3.甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.保守秘密 B.忠诚尽责 C.专业审慎 D.客户至上

4.某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了( )原则。A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密

参考答案和解析
答案：A
解析：
客户清单属于公司的资产，甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责规范的要求。
更多“(2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。

    A.没有违规
    B.不公平对待客户
    C.泄露商业机密
    D.泄露内幕信息

    答案：C
    解析：
    保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。
    客户资料主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些资料往往属于客户不愿意让他人知晓的隐私。保护客户隐私不仅是法律的要求，也是职业道德的要求。另外，这些具有投资需求客户的名单，本身也是一种商业资源，一般也属于机构的商业秘密。

  • 第2题：

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    乙是A公司的高管，说明信息来源可靠，对证券价格影响明确，则在该信息公开前属于内幕信息。甲利用该信息进行投资的行为，就构成内幕交易，违反了基金职业道德的诚实守信要求。

  • 第3题：

    某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。

    A.守法合规
    B.忠诚尽责
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：B
    解析：
    客户清单属于机构的资产，甲在竟业禁止期限内使用公司原有的客户资料联系客户，违反了忠诚尽责职业道德要求。

  • 第4题：

    基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。

    • A、忠诚敬业
    • B、廉洁公正
    • C、客户至上
    • D、专业审慎

    正确答案:A

  • 第5题：

    某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司，未经公司许可，将公司客户清单一并带走，但并未向外部泄露相关信息，其行为违反了（）原则。

    • A、忠诚尽责
    • B、守法合规
    • C、专业审慎
    • D、保守秘密

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）

    • A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资
    • B、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    • C、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益
    • D、基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司。这一行为属于（）。
    A

    不公平对待客户

    B

    没有违规

    C

    泄漏商业秘密

    D

    泄漏内幕信息


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。
    A

    忠诚敬业

    B

    廉洁公正

    C

    客户至上

    D

    专业审慎


    正确答案： A
    解析： 客户清单属于机构资产，甲在离职后继续使用并开展业务，违反了竞业禁止的义务，也违反了忠诚敬业的规范要求。

  • 第9题：

    单选题
    甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲方哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，这一行为违背了（）的要求。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    保守秘密

    D

    客户至上


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下行为符合基金公司独立运作原则的是（　　）。
    A

    某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理

    B

    某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力，在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理，并任命新的总经理

    C

    某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意

    D

    某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬


    正确答案： B
    解析：
    公司独立运作原则要求：①基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；②股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；③不得违反公司章程干预投资，研究，交易等具体事务及公司员工选聘；④董事，监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；⑤所有与股东签署的技术支持，服务，合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

  • 第11题：

    单选题
    下列做法道德与法律中正确的是（）。
    A

    甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用

    B

    公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户

    C

    基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议

    D

    基金经理不接受利益相关方的贿赂


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    子公司出现下列情形中的（）时，应当停止办理新的特定客户资产管理。
    A

    基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全

    B

    基金管理公司被采取责令停业整顿

    C

    基金管理公司进入破产清算程序

    D

    基金管理公司被接管

    E

    基金管理公司被指定托管


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：C
    解析：
    甲的行为不属于内幕交易。因为虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。在本例中，甲未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了，“专业审慎”的基金职业道德要求。

  • 第14题：

    某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。

    A.守法合规
    B.诚实守信
    C.客户至上
    D.保守秘密

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    客户甲于2008年4月15日在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为()

    A:客户甲是基金持有人
    B:国泰基金公司是基金管理人
    C:中国银行是基金管理人
    D:中国银行是基金托管人
    E:国泰基金公司是基金托管人

    答案：A,B,D
    解析：
    基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是证券投资基金的当事人。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，客户甲是基金持有人。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，国泰基金公司是基金管理人。中国银行是基金托管人，我国法律规定，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。A、B、D项说法正确。

  • 第16题：

    下列做法道德与法律中正确的是（）。

    • A、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用
    • B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户
    • C、基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议
    • D、基金经理不接受利益相关方的贿赂

    正确答案:D

  • 第17题：

    子公司出现下列情形中的（）时，应当停止办理新的特定客户资产管理。

    • A、基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全
    • B、基金管理公司被采取责令停业整顿
    • C、基金管理公司进入破产清算程序
    • D、基金管理公司被接管
    • E、基金管理公司被指定托管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    单选题
    某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理，在甲公司发行债券时，甲找到王某希望王某能购买A公司债券，王某考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    客户至上

    D

    保守秘密


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（　　）。
    A

    某基金管理公司设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用

    B

    某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支

    C

    某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为

    D

    向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务


    正确答案： A
    解析：
    不正当竞争包括以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

  • 第20题：

    单选题
    甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，那么甲的行为不符合（）规范的要求。
    A

    廉洁公正

    B

    忠诚敬业

    C

    保守秘密

    D

    客户资料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值，甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是（）。
    A

    甲对所在机构没有忠诚尽责

    B

    甲没有公平对待客户

    C

    甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求

    D

    甲违反了保密义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是（  ）。
    A

    向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务

    B

    向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为

    C

    某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用

    D

    基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    某基金从业人员李某离职应聘到另一家基金公司，利用原来的客户资料开展业务，使原公司客户流失，这一行为违反了（ ）原则。
    A

    守法合规

    B

    保守秘密

    C

    专业审慎

    D

    诚实守信


    正确答案： A
    解析：

相关内容